中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定（大连供水项目）
中国 亚洲开发银行
中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定（大连供水项目）
（签订日期１９９４年１２月１５日）
本贷款协定由中华人民共和国（下称“借款人”）与亚洲开发银行（下称“亚行”）于一九九四年十二月十五日签订。
鉴于
（Ａ）为本贷款协定附件一中所述的项目，借款人已向亚行提出贷款申请；
（Ｂ）本项目的Ａ部分将由大连市引碧北段供水公司（下称“北段公司”）执行，Ｂ部分由大连市自来水公司（下称“自来水公司”）执行，本着这一目的，借款人将按照亚行满意的条款和条件，将本贷款资金发放给北段公司和自来水公司；
（Ｃ）北段公司和自来水公司接受大连市政府（下称“大连市”）的指导和监督；
（Ｄ）根据上述条件，亚行已经同意按本协定以及亚行与大连市、北段公司和自来水公司于同日签订的项目协议书中所规定的条款和条件，从亚行的普通资金中向借款人提供一笔贷款；
为此，双方达成协议如下：
第一条 贷款规则；定义
第１．０１款 一九八六年七月一日亚行颁布的《普通业务贷款规则》中的所有条款均适用于本贷款协定，应视同已全部载入本协定，具有同等效力，但受本协定中下述修正条款的制约（上述修正过的《普通业务贷款规则》下称《贷款规则》）：
ａ．删去第２．０１（１７）款，由下列文字代替：“‘ｄｏｌｌａｒ’或‘ｄｏｌｌａｒｓ’或符号‘＄’均指美元。”
ｂ．删去第２．０１（２６）和（２７）款，新的第２．０１（２６）款规定如下：“‘美元总库’意为亚行对未偿还美元借款建立起来的总库制，以便从其普通业务资金来源中拨付美元贷款”。
ｃ．删去第３．０２款中第一段的最后一句话。
ｄ．删去第３．０２（ｂ）中第（ｉｉ）节，代之以：“第（ｉｉ）节中与本贷款有关的‘合格借款’，是指一九九二年六月三十日以后从亚行美元总库中提款的未偿还借款余额。”
ｅ．删去第３．０６（ａ）款中的最后一句和第３．０６（ｂ）款中“在亚行可接受的日期之前”。
ｆ．删去第４．０２款，代之以“从本贷款账户中提款的币种须为美元”。
ｇ．删去第４．０３（ａ）款，代之以“本贷款的本金须用美元偿还”。
ｈ．删去第４．０４款，代之以“本贷款中任何部分的利息须以美元支付”。
ｉ．从第４．０５款中删去“根据第５．０２款规定的任何特别承诺费”一语。
ｊ．删去第４．０９款，新的４．０９款规定如下：
无论《贷款规则》的任何规定是否与此相冲突，凡在特殊情况下亚行认为不可能以美元拨付贷款时，从贷款账户中的提款货币应当是亚行认为合适的一种货币或多种货币。这部分贷款资金的本金和利息应以提款货币偿还。计算这部分本金的利率时，应考虑亚行筹措这种或这几种货币所花费的开支和利差。利率和利差可随时由亚行合理确定。
第１．０２款 《贷款规则》中已作明确解释的术语，在本贷款协定中无论用于何处，除上下文另有要求者外，其词义均沿用《贷款规则》中的定义。下列新增术语具有以下涵义：
（ａ）“财政年度”指借款人的财政年度，即从一月一日开始，十二月三十一日结束。
（ｂ）“项目执行机构”指在《贷款规则》所规定的目的与含义范畴内，分别负责执行本项目Ａ和Ｂ部分的北段公司和自来水公司。
（ｃ）“项目设施”指在本项目下提供的设施；以及，
（ｄ）“转贷协议”指本贷款协定第３．０１款规定的借款人与北段公司和自来水公司之间分别签订的协议。
第二条 贷款
第２．０１款 亚行同意从其普通资金来源中贷给借款人一亿六千万美元（＄１６０，０００，０００）。
第２．０２款 借款人应按《贷款规则》第３．０２款之规定，向亚行支付利息。
第２．０３款 （ａ）借款人应按０．７５％的年率支付承诺费。对本贷款资金（扣除已提取部分）计收的承诺费，从本协定签订之日起连续六十天之后起算，计算的具体办法是：
第一年十二个月按２４，０００，０００美元计收；
第二年十二个月按７２，０００，０００美元计收；
第三年十二个月按１３６，０００，０００美元计收；
此后按全额贷款计收。
（ｂ）如果贷款的任何部分取消，则应按所取消金额在贷款总额内在取消之前所占的比例，从本条款（ａ）中所规定的每项计费额度内按此比例扣除取消的金额。
第２．０４款 每半年，即在每年的一月十五日和七月十五日，须支付贷款的利息和其他费用。
第２．０５款 借款人应根据本贷款协定附件二所规定的分期还款日期，偿还从贷款账户提取的贷款本金。
第三条 贷款资金的使用
第３．０１款 （ａ）借款人应按照亚行满意的条款和条件签订转贷协议，将本贷款资金分别转贷给北段公司和自来水公司，金额分别为６０，０００，０００和１００，０００，０００美元。除亚行和借款人另有协议外，转贷条款应当包括（ｉ）转贷利率不低于本贷款利率；（ｉｉ）贷款偿还期二十五（２５）年，包括五（５）年宽限期。项目执行机构在各自转贷协议项下的义务应由大连市予以担保。外汇风险由项目执行机构承担。
（ｂ）借款人应责成项目执行机构按本贷款协定和项目协议书的规定，将贷款资金用于支付本项目的开支。
第３．０２款 用本贷款资金采购的货物、服务和支付的其他开支项目，以及每一种货物、服务和开支项目不同类别之间应占的贷款额度，皆应按照本贷款协定附件三之规定，尽管该附件可能根据借款人和亚行达成的协议随时修订。
第３．０３款 除非借款人和亚行另有协议，用本贷款资金采购货物和服务，须遵照本贷款协定附件四和五之规定。如果货物和服务的采购未按借款人和亚行已商定的程序进行，或者采购合同的条款与条件不能令亚行满意，那么，亚行可以拒绝为合同拨款。
第３．０４款 除非借款人和亚行另有协议，借款人务必责成使用本贷款资金所采购的所有货物和服务，完全用于本项目的实施。
第３．０５款 依据《贷款规则》第８．０３款之规定，从本贷款账户提款的截止日期应是一九九九年三月三十一日，或者是借款人和亚行可能随时商定的其他日期。
第四条 特别契约
第４．０１款 （ａ）借款人应责成项目执行机构分别按照健全的管理、财务、工程、环保和公用事业惯例，勤奋而有效地执行本项目的相关部分。
（ｂ）在执行本项目以及本项目设施的运营过程中，借款人应当履行或责成有关单位履行本贷款协定附件六中规定的全部义务。
第４．０２款 除了本贷款资金以外，借款人还应负责及时、或责成有关单位及时向项目执行机构提供为执行本项目所需的资金、设施、服务、土地和其他资源。
第４．０３款 在执行本项目以及本项目设备的运营过程中，借款人应保证其下属部门和机构能够以健全的管理制度和程序发挥作用，给予协作。
第４．０４款 借款人应向亚行提供、或责成有关方面向亚行提供亚行合理要求的一切报告和资料，其中包括（ｉ）本贷款、贷款资金的使用；（ｉｉ）利用本贷款资金采购的货物、服务及其他开支项目；（ｉｉｉ）本项目情况；（ｉｖ）项目执行机构和借款人的负责实施本项目以及全部或部分设施运营的其他执行机构的管理、经营和财务状况；（ｖ）借款人国内的财政、经济状况及其国际收支状况；（ｖｉ）与本贷款有关的任何其他事宜。
第４．０５款 借款人应协助亚行代表检查本项目、利用贷款资金采购的货物以及任何有关的记录和文件。
第４．０６款 借款人应采取一切必要措施，敦促项目执行机构履行其在项目协议书中规定的义务，包括确定和维护水价，不应采取、也不允许他人采取妨碍履行这些义务的行动。
第４．０７款 （ａ）借款人应行使其在转贷协议中规定的权利，藉以维护借款人和亚行的利益，实现本贷款的目标。
（ｂ）未经事先征得亚行同意，借款人不得转让、修改、废止或放弃转贷协议中规定的权利和义务。
第４．０８款 （ａ）借款人和亚行都认为，在对借款人的资产行使留置权方面，亚行之外的其他外债债权人不得享有超过本贷款的优先权。为此，借款人承诺：（ｉ）除非亚行另行同意，凡是以借款人的任何资产为任何外债作担保的任何留置权，此留置权应视实际情况，平等地、按比例地确保本贷款本金的偿还、利息和其他费用的支付；（ｉｉ）借款人建立或允许建立此种留置权时，将对上述要求作出明文规定。
（ｂ）本款（ａ）的各项规定不适用于：（ｉ）在购置某项财产时，纯粹为了担保偿付其价款而建立的任何留置权，或者（ｉｉ）在正常银行业务中产生的留置权，以及为还贷期不足一年的债务作担保而产生的任何留置权。
（ｃ）本款（ａ）中使用的“借款人资产”一词，系指借款人的任何行政部门或机构的资产，以及这些部门下属机构的资产，包括中国人民银行和为借款人行使中央银行职能的其他机构的资产。
第五条 中止；取消；提前偿还
第５．０１款 根据《贷款规则》第８．０２（１）款的要求，如遇下述情况，应中止借款人从本贷款账户提款的权利：借款人或任何一个项目执行机构未能履行其在转贷协议中应当承担的任何一项义务。
第５．０２款 根据《贷款规则》第８．０７（ｄ）款的要求，必须提前还贷的条件是：本协定第５．０１款所列举的任何一种情况已经出现。
第六条 生效
第６．０１款 根据《贷款规则》第９．０１（ｆ）款的要求，对本贷款协定的附加生效条件规定如下：
（ａ）借款人国务院已经核准本协定；
（ｂ）有关方面已正式签署并送达形式和内容皆令亚行满意的转贷协议，而且该协议将能完全生效，其条款对有关方面具有完全约束力；并以本贷款协定生效为准。
第６．０２款 根据《贷款规则》第９．０２（ｄ）款的要求，向亚行提交的意见书应包括以下内容：转贷协议已经有关方面正式授权、批准并开始执行，而且以有关方面的名义签署并送达，该协议对签约双方具有法律上的约束力。
第６．０３款 根据《贷款规则》第９．０４款的规定，本《贷款规则》最迟在签订之后九十天内生效。
第七条 授权
第７．０１款 借款人特指定每一个项目执行机构为其代理人，以便项目执行机构可按本贷款协定第３．０２、３．０３和３．０５款以及贷款规则第５．０１、５．０２、５．０３、５．０４和５．０５款的规定，采取上述条款要求或允许采取的任何措施，或者签订上述条款要求或允许签订的任何协议。
第７．０２款 项目执行机构根据本《贷款规则》第７．０１款的授权而采取的任何措施或签订的任何协议，都对借款人具有完全的约束力，并且与借款人自身采取的措施或签订的协议一样具有相同效力。
第７．０３款 根据本协定第７．０１款的规定，凡授予项目执行机构的权力，经借款人和亚行商定之后可撤销或修改。
第八条 其他规定
第８．０１款 按照《贷款规则》第１１．０２之规定，借款人的中国人民银行行长和常务副行长分别为借款人的指定代表。
第８．０２款 按照《贷款规则》第１１．０１款之规定，兹确定以下地址：
借款人方面为
中国人民银行
中华人民共和国北京市西城区成方街３２号
电报挂号：ＲＥＮＭＩＮＢＡＮＫ
ＢＥＩＪＩＮＧ
电传号：２２６１２ ＰＢＣＨＯ ＣＮ
传真号：６０１－６７２４
亚行方面为
亚洲开发银行
菲律宾，１０９９ 马尼拉
邮政信箱７８９号
电报挂号：ＡＳＩＡＮＢＡＮＫ
ＭＡＮＩＬＡ
电传号：２９０６６ ＡＤＢＰＨ （ＲＣＡ）
４２２０５ ＡＤＢＰＭ （ＩＴＴ）
６３５８７ ＡＤＢＰＮ （ＥＴＰＩ）
传真号：（６３２）７４１７９６１
（６３２）６３２６８１６
（６３２）６３１７９６１
（６３２）６３１６８１６
双方业已通过各自的正式授权代表，于本协议首页所载日期，以各自的名义签署本协议，并将其送交亚行主管部门，以昭信守。
注：附表一、二、三、四、五、六略。
中华人民共和国授权代表 亚洲开发银行行长
黄桂芳 佐藤光夫
（签字） （签字）
中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定（广东省公路项目）
中国 亚洲开发银行
中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定
（广东省公路项目）
（签订日期１９９２年１２月１６日 生效日期１９９２年１２月１６日）
中华人民共和国（下称借款人）与国际复兴开发银行（下称银行）于１９９２年１２月１６日签订本协定。
鉴于（Ａ）借款人对本协定附件２所述的项目的可行性和优先性感到满意，并要求银行对本项目提供资助；
（Ｂ）在借款人的帮助下，本项目将由广东（如此处定义的）执行。作为这种帮助的一部分，借款人将使广东获得由本协定提供的贷款资金；而且
鉴于银行已经同意，特别是以上文为基础，按照本协定以及银行和广东在本协定签订的同日签订的项目协定所规定的条款和条件向借款人提供本贷款；
本协定缔约双方现协议如下：
第一条 通则；定义
１．０１节 银行于１９８５年１月１日起实施的“贷款及担保协定通则”（下称通则），以及以下几点的修改，是构成本协定整体的一个部分：
（ａ）３．０２节的最后一句删去。
（ｂ）６．０２节的（ｋ）分段改为（１）分段，新的（ｋ）分段则为：
“（ｋ）当出现这样一种特殊情况，使得随后任何的提款都同银行协议条款第３条第３节规定不相符时。”
１．０２节 本协定中使用的若干词汇，除上下文另有要求外，其词义均在通则及本协定序言中有其相应的解释，下列新增词汇则具有以下词义：
（ａ）“广东”系指广东省，借款人的一个政区或其任何继承者。
（ｂ）“公路”系指在本项目的Ａ．１（ａ）部分下要修建的佛山开平公路和龙冈—潭西公路。
（ｃ）“项目协定”系指同日银行和广东所签订的协定，该协定同样可以随时修改。此词义包括项目协定的所有附件和补充协议。
（ｄ）“专用帐户”系指本协定第２．０２节（ｂ）款提及的帐户。
（ｅ）“子项目”系指包括在本项目的Ｂ．１部分中的一个或几个子项目。
（ｆ）“转贷贷款”系指借款人根据本协定的３．０１节（ｂ）款的规定转贷给广东的贷款资金。
第二条 贷款
２．０１节 银行同意按照本贷款协定所规定或提及的条款和条件，向借款人提供一笔以多种货币计算，由银行按每笔提款当日的汇率折算，提款总额相当于二亿四千万美元（ＵＳＤ２４０，０００，０００）的贷款资金。
２．０２节 （ａ）本项贷款资金可根据本协定附件１的规定从贷款帐户中提取，用于支付本协定附件２所列的和应由贷款资金支付的已经发生的（或者，如果银行同意，也可用于支付即将发生的）本项目所需的货物和服务的合理费用。
（ｂ）为实现本项目的目标，借款人应以银行满意的条款和条件（这些条款和条件包括对抵消、没收或扣押要进行适当的防护），在一家银行开设并保持一个美元专用帐户，该专用帐户中款项的存入和支出，均应符合本协定附件４的规定。
２．０３节 提款截止期应为１９９９年６月３０日，或由银行另定的更晚的日期。银行应将该更晚的日期及时通知借款人。
２．０４节 对于尚未提取的贷款本金，借款人应按百分之一的四分之三（１％的３／４）的年率，及时向银行交付承诺费。
２．０５节 （ａ）对于已经提取而尚未偿还的贷款本金，借款人应按每一个利息期的利率及时交付利息，该利率为前一个半年所确定的核定借入款成本加上百分之一的一半（１％的１／２）。在本协定２．０６节规定的每个日期，借款人应支付上一个利息期尚未偿还的贷款本金所产生的利息，该笔利息是按该利息期内适用的利率计算的。
（ｂ）银行应根据实际可能，在每一个半年期终了后，将该半年期的核定借入款成本及时通知借款人。
（ｃ）在本节中使用的：
（ｉ）“利息期”系指本协定２．０６节中规定的每一日期以前的六个月时期，包括本协定签订日所在的利息期。
（ｉｉ）“核定借入款成本”系指银行于１９８２年６月３０日后已经提取而未清偿的借入款的费用，由银行合理确定，并以年利率表示。银行借入款不包括银行分配给下列部分的这类借入款或部分借入款：（Ａ）银行的投资；（Ｂ）银行在１９８９年７月１日以后可能发放的，其利率不根据本节（ａ）段的规定加以确定的贷款。
（ｉｉｉ）“半年期”系指以日历年计算的前六个月或后六个月。
（ｄ）银行将至少提前六个月通知借款人在某一确定的日期对本节（ａ）、（ｂ）、（ｃ）（ｉｉｉ）段进行如下修改：
“（ａ）对于已经提取尚未偿还的贷款本金，借款人应按每一季度的利率，按时交付利息，该利率为前一季度所确定的核定借入款成本加上百分之一的一半（１％的１／２）。在本协定２．０６节规定的每一个日期，借款人应交付上一个利息期未偿还的贷款本金所产生的利息，该笔利息是按照该利息期内所适用的利率计算的。”
“（ｂ）银行应根据实际可能，在每一季度终了后，及时将该季度的核定借入款成本通知借款人。”
“（ｃ）（ｉｉｉ）‘季度’系指从每个日历年的１月１日、４月１日、７月１日及１０月１日开始的３个月时期。”
２．０６节 利息和其它费用应每半年交付一次，交付日为每年的１月１５日和７月１５日。
２．０７节 借款人应按照本协定附件３规定的分期偿付时间表，偿还贷款的本金。
第三条 项目的执行
３．０１节 （ａ）借款人对实现本协定附件２中所阐述的本项目的各个目标作了承诺。为此，除了不受任何限制和约束地履行本贷款协定中规定其应承担的任何其他义务外，还应促使广东按照项目协议的要求承担其一切义务，并采取或促使采取包括提供资金、设施、服务和其他资源在内的一切行动，以使广东能履行这些义务，不应进行或允许进行任何妨碍或干扰履行这些义务的活动。
（ｂ）借款人应以下列条款和条件，将本贷款资金转贷给广东：（ｉ）转贷给广东的贷款资金偿还期为２０年，包括５年宽限期；（ｉｉ）广东应就已提取未偿还的转贷贷款的本金按借款人根据本协定２．０５节的规定向银行交付的利息的百分之九十向借款人交付利息；（ｉｉｉ）广东应就未提取的转贷贷款本金按本协定２．０４节所述的比率向借款人交付承诺费。（ｉｖ）广东应承担外汇风险。
３．０２节 除非银行另行同意，凡本项目所需的并将由本贷款资金支付的货物、土建和咨询服务的采购，均应按项目协定附件１的规定办理。
３．０３节 银行和借款人因此同意，有关通则第９．０４节、９．０５节、９．０６节、９．０７节、９．０８节和９．０９节中所规定的义务（分别涉及保险、货物和服务的使用、计划和进度表、记录和报告、维修及土地征用等），应由广东根据项目协定的第２．０３节的规定来承担。
第四条 财务约文
４．０１节 （ａ）对于费用报表从贷款帐户中提取的资金所作的全部支出，借款人应：
（ｉ）按照键全的会计惯例，保持或促使保持反映这种支出的记录和帐目；
（ｉｉ）保持使证明以上开支的所有记录（合同、定单、发票、帐单、收据及其它文件）保存下来，直到银行收到贷款帐户中最后一笔贷款资金已提取的那一年的审计报告至少一年已上；并且，
（ｉｉｉ）使银行的代表能够检查这些计录。
（ｂ）借款人应：
（ｉ）由银行可以接受的独立的审计师，按照一贯运用的适当的审计原则，对本节（ａ）段中提及的每一财政年度的各种帐目和记录，包括专用帐户的各类帐目和记录进行审计；
（ｉｉ）尽快，但最迟不晚于每一财政年度终了后的六个月，向银行提交一份由上述审计师们按照银行合理要求的范围及详细程度所作的这类审计报告，包括部份关于在此财年期间递交的费用报表，以及这些报表准备过程中的程序和内部要求是否能作为有关提款依据的独立的意见；
（ｉｉｉ）当银行随时提出合理要求时，向银行提供关于上述记录、帐目及审计的其他资料。
第五条 银行的补救措施
５．０１节 根据通则第６．０２节（１）款的规定，补充规定以下事项：
（ａ）广东不能履行其项目协定中所规定的各项义务；
（ｂ）由于在本贷款协定签字后发生的事件所引起的特殊情况，致使广东不能履行项目协定中的义务；
５．０２节 根据通则第７．０１节（ｈ）款的规定，补充规定以下事项：
（ａ）发生了本协定第５．０１节（ａ）段规定的情况，并且在银行向借款人发出通知后，仍持续存在达九十天之久；
（ｂ）发生本协定第５．０１节（ｂ）段所述的情况。
第六条 生效日期；终止
６．０１节 在《通则》１２．０１节（ｃ）段的含义范围内，规定下列情况作为本贷款协定生效的附加条件，即，借款人的国务院已批准本贷款协定；
６．０２节 本通则第１２．０２节（ｃ）段的含义范围内，规定下列情况作为补充事项，包括在准备向银行提交的法律意见或法律意见书内，即，项目协定已得到广东的正式授权或核准，从而使其条款对广东具有法律上的约束力。
６．０３节 兹确定本协定签字后九十（９０）天为《通则》第１２．０４节中所要求的日期。
第七条 借款人的代表；地址
７．０１节 为了通则第１１．０３节的目的，借款人的财政部长被指定为借款人的代表。
７．０２节 为了通则第１１．０１节的目的，兹确定以下地址：
借款人方面：
中华人民共和国
北京 １００８２０
三里河
财政部
电报挂号： 电传号码：
ＦＩＮＡＮＭＩＮ ２２４８６ ＭＦＰＲＣ ＣＮ
Ｂｅｉｊｉｎｇ
银行方面：
美利坚合众国
华盛顿（哥伦比亚特区） ２０４３３
西北区１８１８Ｈ街
国际复兴开发银行
电报挂号： 电传号码：
ＩＮＴＢＡＦＲＡＤ ２４８４２３（ＲＣＡ）
Ｗａｓｈｉｎｇｔｏｎ，Ｄ．Ｃ． ８２９８７（ＦＴＣＣ）
６４１４５（ＷＵＩ）或
１９７６８８（ＴＲＴ）
本协定的缔约双方，通过其各自正式授权的代表，于开篇述明的日期，在美利坚合众国的哥伦比亚特区，以各自的名义在本协定上签字，以昭信守。
中华人民共和国 国际复兴开发银行
授权代表 东亚及太平洋地区代理副行长
赵锡欣 Ｓ．Ｊ．伯基
附件１ 贷款资金的提取
１．下表列举由本贷款资金提供资助的分项类别，每一类别分配的贷款金额，以及每一类别中为此种方式提供资金的分项费用支出的百分比：
类别 分配的贷 提供资金
款金额 占支出的比例
（以等值美元表示） （％）
（１）土建工程：
（ａ）项目的Ａ．１部分 １４４，４００，０００ ３２％
（ｂ）项目的Ｂ．１部分 ３０，６５０，０００ ３２％
（ｃ）项目的Ｃ 部分 １５０，０００ ３２％
（２）项目Ａ．２部分下货
物的供应和安装 ９，１００，０００ ７０％
（３）项目Ａ．３，Ｂ．２
和Ｃ部分下的设备 １２，７００，０００ 国外支出的１００％，
国内支出的１００％（出
厂价）以及当地采购支出
的７５％
（４）项目Ｄ部分下的
咨询服务和培训 ５，３００，０００ １００％
（５）未分配部分 ３７，７００，０００
总 计 ２４０，０００，０００
２．在本附件中使用的：
（ａ）“国外支出”一词，系指以借款人以外的任何国家的货币支付的、由借款人以外的任何国家的领土所提供的货物或服务的费用支出；
（ｂ）“国内支出”一词，系指以借款人的货币所支付的、在借款人的领土内所提供的货物或服务的费用支出。
３．尽管有上述第１段的规定，但是在下面情况下不得提款：
（ａ）对本协定签字之前发生的费用的支付，但发生在１９９２年３月３１日之后签字之前的总额不超过三百一十万美元（ＵＳＤ３，１００，０００）的费用，可以根据本附件类别１（ａ）和类别４进行支付；（ｂ）对子项目的支付，除非该子项目已获得银行的批准。
附件２ 项目说明
本项目旨在帮助借款人的广东省：（ａ）减轻广东的公路交通拥挤，（ｂ）改善广东其他的国道和省道，（ｃ）促进公路技术转让，（ｄ）进一步开发广东的机构在公路设计，计划和优先选择方面的能力。
本项目由下列各部分组成，但为达到上述项目目标，借款人和银行可以通过协商，随时加以修订：
Ａ部分：公路的建设
１．（ａ）建设四车道的、中间分离的、控制入口的公路（ｉ）大约８０公里的佛山—开平公路（ｉｉ）大约１５０公里的龙冈—潭西公路，其中包括测试软土地基状况的两个实验段，（ｂ）沿路的服务设施，包括收费站、养护站、服务和休息区、管理站，以及相关的一些小的土建工程。
２．用于收费、交通监控、通讯和照明的电气、机电设备的供给和安装。
３．为以下内容提供有关的设备：公路的养护和运营，施工质量的监控和环境监控。
Ｂ部分：道路改善
１．在广东承担道路改善计划（ＲＩＰ），包括对总长大约为１，３００公里的国道和省道子项目进行改善、加铺路面、和改造。
２．为省道路网的养护和施工质量的控制开发并实施道路数据库、路面管理系统，并提供相应的设备。
Ｃ部分：道路安全示范计划开发、实施道路安全示范计划，并提供相应的设备。
Ｄ部分：技术援助
１．准备并实施一个新的道路融资体制。
２．为（ａ）公路的建设，和（ｂ）道路改善计划（ＲＩＰ）提供施工监理服务和培训。
３．开发并执行一系列与项目规划、管理、设计、施工、运营管理、养护财务、道路安全、和环境有关的培训计划，包括考察旅行。
本项目预计于１９９８年６月３０日完成。
附件３： 分期偿付时间表
偿付日期 偿付本金★
★本表所列数字相当于每个提款日所确定的等值美元数，见通则３．０４节和４．０３节。
（以美元计）
１９９８年７月１５日 ４，４２５，０００
１９９９年１月１５日 ４，５９０，０００
１９９９年７月１５日 ４，７６５，０００
２０００年１月１５日 ４，９５０，０００
２０００年７月１５日 ５，１３５，０００
２００１年１月１５日 ５，３３０，０００
２００１年７月１５日 ５，５３５，０００
２００２年１月１５日 ５，７４５，０００
２００２年７月１５日 ５，９６０，０００
２００３年１月１５日 ６，１９０，０００
２００３年７月１５日 ６，４２５，０００
２００４年１月１５日 ６，６７０，０００
２００４年７月１５日 ６，９２０，０００
２００５年１月１５日 ７，１８５，０００
２００５年７月１５日 ７，４６０，０００
２００６年１月１５日 ７，７４０，０００
２００６年７月１５日 ８，０３５，０００
２００７年１月１５日 ８，３４０，０００
２００７年７月１５日 ８，６５５，０００
２００８年１月１５日 ８，９８５，０００
２００８年７月１５日 ９，３３０，０００
２００９年１月１５日 ９，６８０，０００
２００９年７月１５日 １０，０５０，０００
２０１０年１月１５日 １０，４３０，０００
２０１０年７月１５日 １０，８３０，０００
２０１１年１月１５日 １１，２４０，０００
２０１１年７月１５日 １１，６６５，０００
２０１２年１月１５日 １２，１１０，０００
２０１２年７月１５日 １２，５７０，０００
２０１３年１月１５日 １３，０５５，０００
提前偿付的贴水
根据通则第３．０４节（ｂ）款的规定，对提前偿还贷款本金应付贴水按下列提前偿付时间及相应的贴水率执行：
提前偿付时间 贴水率
在提前偿付日适用于
贷款的利率（以年百分
比表示）乘以
到期前不满三年 ０．１５
到期前超过三年但不满六年 ０．３０
到期前超过六年但不满十一年 ０．５５
到期前超过十一年但不满十六年 ０．８０
到期前超过十六年但不满十八年 ０．９０
到期前超过十八年 １．００
附件４ 专用帐户
１．在本附件中使用的：
（ａ）“合格类别”一词系指本协定附件１第１段表格内所列举的类别１、２、３、４；
（ｂ）“合格支出”一词系指为支付本项目所需的货物及服务的合理费用，并按照本协定附件１的规定，由本贷款资金随时对合格类别所作的支出；
（ｃ）“核定分配额”一词系指按照本附件第３（ａ）段的规定从贷款帐户中提取并存入专用帐户的相当于１２，０００，０００美元的款项；
２．从本专用帐户中所进行的支付，应仅限于符合本附件规定的合格支出。
３．在银行收到它认为满意的专用帐户已正式开设的证据后，就可按下述办法提取核定分配额，并在以后为补充该专用帐户而进行提款：
（ａ）为了核定分配额的提取，借款人应向银行提出一次或数次申请，将不超过上述核定分配额总数的款项存入专用帐户。在这些申请的基础上，银行将代表借款人从贷款帐户中提取借款人所申请的一笔或数笔金额并将其存入专用帐户。
（ｂ）（ｉ）借款人应按照银行所规定的间隔时间，向银行提出补充专用帐户的申请。
（ｉｉ）在提出回补申请之前或在提出回补申请的时候，借款人应根据本附件第四段的要求向银行提供证明材料。在此申请的基础上，银行将代表借款人从贷款帐户中提款并存入专用帐户中，该存款额应为借款人所要求回补的数额，但不得超过已从专用帐户支付的合格支出额。
每一笔这类存款都应由银行按照其相应的合格类别和相应的等值金额，从贷款帐户中提取。同时，银行应得到证明提款申请是正当的材料。
４．对借款人每笔通过专用帐户进行的支付，当银行提出合理要求时，借款人应向银行提交说明此笔支付属于合格支出的这类文件及其它证明材料。
５．尽管有本附件第３段的规定，在出现下列任一情况时，银行不应被要求继续向专用帐户中存款：
（ａ）如果银行已确定借款人可以根据通则第５条和本协定第２．０２节（ａ）段的规定，直接从贷款帐户中提款时；或
（ｂ）当分配给各合格类别的未提取的贷款总额，减去银行根据通则５．０２节的规定就本项目所作的任何未支付的特别承诺金额，等于核定分配额的两倍时。
此后，从贷款帐户余额中提取资金分配给各合格类别时，应按照银行给借款人的通知中所规定的程序办理。该种款项的继续提取，只能在银行已满意地认为截止通知之日专用帐户中存款余额将被用来支付一切合格支出以后才能进行。
６．（ａ）如果银行已确定从专用帐户的支付：（ｉ）是不符合本附件第２段规定的支出或金额；或（ｉｉ）不能由提交给银行的证据所证明时，应银行的通知，借款人应立即：（Ａ）提供银行要求的补充证据；或（Ｂ）存入专用帐户（或，如果银行这样要求，偿还给银行）相当于不合格的或不能被证明的支付或部分支付。除非银行另行同意，在借款人向银行提供上述证据或向专用帐户存款或向银行偿还之前，银行将不会继续向专用帐户中存款。
（ｂ）如果银行已确定专用帐户中的未偿付部分将不被要求用来对合格支出进行支付时，应银行的通知，借款人应立即将此未偿付的部分偿还给银行。
（ｃ）借款人可以，在通知银行后，将存在专用帐户中全部或部分存款偿还给银行。
（ｄ）根据本附件第６（ａ）、（ｂ）、（ｃ）段的规定偿还给银行的款项应计入本项目的贷款帐户。这笔款项可以根据本协定（包括通则）的有关条款继续提取或注销。