国务院


国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定

国发〔2011〕38 号


各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
近年来，一些地区为推进权益（如股权、产权等）和商品市场发展，陆续批准设立了一些从事产权交易、文化艺术品交易和大宗商品中远期交易等各种类型的交易场所（以下简称交易场所）。由于缺乏规范管理，在交易场所设立和交易活动中违法违规问题日益突出，风险不断暴露，引起了社会广泛关注。为防范金融风险，规范市场秩序，维护社会稳定，现作出如下决定：
一、高度重视各类交易场所违法交易活动蕴藏的风险
交易场所是为所有市场参与者提供平等、透明交易机会，进行有序交易的平台，具有较强的社会性和公开性，需要依法规范管理，确保安全运行。其中，证券和期货交易更是具有特殊的金融属性和风险属性，直接关系到经济金融安全和社会稳定，必须在经批准的特定交易场所，遵循严格的管理制度规范进行。目前，一些交易场所未经批准违法开展证券期货交易活动；有的交易场所管理不规范，存在严重投机和价格操纵行为；个别交易场所股东直接参与买卖，甚至发生管理人员侵吞客户资金、经营者卷款逃跑等问题。这些问题如发展蔓延下去，极易引发系统性、区域性金融风险，甚至影响社会稳定，必须及早采取措施坚决予以纠正。
各地人民政府和国务院有关部门要统一认识，高度重视各类交易场所存在的违法违规问题，从维护市场秩序和社会稳定的大局出发，切实做好清理整顿各类交易场所和规范市场秩序的各项工作。各类交易场所要建立健全规章制度，严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定。建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度，提高投资者风险意识和辨别能力，切实保护投资者合法权益。
二、建立分工明确、密切协作的工作机制
为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导，形成既有分工又相互配合的监管机制，建立由证监会牵头，有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”（以下简称联席会议）制度。联席会议的主要任务是，统筹协调有关部门和省级人民政府清理整顿违法证券期货交易工作，督导建立对各类交易场所和交易产品的规范管理制度，完成国务院交办的其他事项。联席会议日常办事机构设在证监会。
联席会议不代替国务院有关部门和省级人民政府的监管职责。对经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所，由国务院金融管理部门负责日常监管。其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监管，并切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。联席会议及相关部门和省级人民政府要及时沟通情况，加强协调配合，齐心协力做好各类交易场所清理整顿和规范工作。
三、健全管理制度、严格管理程序
自本决定下发之日起，除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外，任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人。
除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。
从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，必须经国务院相关金融管理部门批准设立。
为规范交易场所名称，凡使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报省级人民政府批准；省级人民政府批准前，应征求联席会议意见。未按上述规定批准设立或违反上述规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所，工商部门不得为其办理工商登记。
四、稳妥推进清理整顿工作
各省级人民政府要立即成立领导小组，建立工作机制，根据法律、行政法规和本决定的要求，按照属地管理原则，对本地区各类交易场所，进行一次集中清理整顿，其中重点是坚决纠正违法证券期货交易活动，并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定。对从事违法证券期货交易活动的交易场所，严禁以任何方式扩大业务范围，严禁新增交易品种，严禁新增投资者，并限期取消或结束交易活动；未经批准在交易场所名称中使用“交易所”字样的交易场所，应限期清理规范。清理整顿期间，不得设立新的开展标准化产品或合约交易的交易场所。各省级人民政府要尽快制定清理整顿工作方案，于2011年12月底前报国务院备案。
联席会议要切实负起责任，加强组织指导和督促检查，切实推动清理整顿工作有效、有序开展。商务部要在联席会议工作机制下，负责对大宗商品中远期交易市场清理整顿工作的监督、检查和指导，抓紧制定大宗商品交易市场管理办法，确保大宗商品中远期交易市场有序回归现货市场。联席会议各有关部门要按照职责分工，加强沟通，相互配合，相互支持，尽职尽责做好工作。金融机构不得为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务；已提供服务的金融机构，要及时开展自查自清，做好善后工作。

国务院
二○一一年十一月十一日

上海市人民政府


上海市房地产登记资料查阅暂行规定
上海市人民政府



（1998年7月29日上海市人民政府发布）


第一条 （目的和依据）
为了充分发挥房地产登记资料的作用，保障房地产权利人的合法权益，维护房地产市场秩序，根据《上海市房地产登记条例》，制定本规定。
第二条 （登记资料定义）
本规定所称的房地产登记资料（以下简称登记资料），系指本市自房产总登记和地籍普查以来，由房地产登记申请人提交的房地产原始凭证（以下简称原始凭证）和由房地产登记机构设置的记载房地产权利信息的房地产登记册（以下简称登记册）。
第三条 （登记机构的职责分工）
市和区、县房地产登记机构（以下简称登记机构）按照房地产登记业务范围的划分，负责相关的登记资料查阅工作。
第四条 （管理要求）
登记机构应当妥善保管登记资料，保证登记资料的完整、准确和安全。
第五条 （登记册载明的事项）
登记机构应当按照房地产登记申请人提交的原始凭证，在登记册中载明下列事项：
（一）房地产的座落。
（二）土地使用权和房屋所有权初始登记、变更登记权利人的姓名或者名称。
（三）土地使用权获得方式、土地使用期限和土地面积。
（四）土地的规划使用性质。
（五）房屋建筑面积。
（六）房屋竣工日期。
（七）房地产抵押权、典权、租赁权等其他权利的设定范围、设定日期、存续期限以及抵押权所担保债权的范围。
（八）房地产登记（包括变更和注销登记）的日期。
（九）房地产权利的限制状况。
登记机构应当在依法准予房地产登记之日起三日内,将原始凭证的有关信息载入登记册。
第六条 （登记册的查阅范围）
登记册可以公开查阅。
第七条 （原始凭证的查阅范围）
单位和个人可以按照下列规定的范围查阅有关原始凭证：
（一）土地使用权和房屋所有权的权利人或者其委托人可以查阅与该房地产有关的所有原始凭证。
（二）房地产抵押权、典权、租赁权等其他权利的当事人或者其委托人可以查阅与该房地产其他权利直接相关的原始凭证。
（三）房地产权利的继承人、受赠人或者其委托人可以查阅与该房地产权利有关的原始凭证。
（四）国家安全机关、公安机关、检察机关、审判机关和纪检监察部门可以查阅与调查、处理的案件有关的所有原始凭证。
（五）公证机构、仲裁机构可以查阅与公证事项、仲裁案件直接相关的原始凭证。
（六）仲裁、诉讼案件的当事人或者其委托人可以查阅与仲裁、诉讼案件直接相关的原始凭证。
（七）经市或者区、县房地部门认定的房地产权属争议的当事人或者其委托人可以查阅与该房地产权利直接相关的原始凭证。
第八条 （查阅登记册的申请）
单位或者个人查阅登记册，应当向登记机构填写查阅申请表，明确房地产的座落和需要查阅的登记事项，并提交查阅人的身份证件。
第九条 （查阅原始凭证的申请）
单位或者个人查阅原始凭证，应当向登记机构填写查阅申请表，明确房地产的座落和需要查阅的登记事项，并分别按照下列规定提交有关证明材料：
（一）土地使用权和房屋所有权的权利人应当提交房地产权证书以及权利人的身份证件；其委托人还应当提交委托书和本人身份证件。
（二）房地产抵押权、典权、租赁权等其他权利的当事人应当提交该房地产其他权利的登记证明以及当事人的身份证件；其委托人还应当提交委托书和本人身份证件。
（三）房地产权利的继承人、受赠人应当提交发生继承、赠与的证明和本人的身份证件；其委托人还应当提交委托书和本人身份证件。
（四）国家安全机关、公安机关、检察机关、审判机关和纪检监察部门应当由其指定的查阅人提交县级以上所在机关、部门出具的证明和查阅人的工作证件。
（五）公证机构、仲裁机构应当由其指定的查阅人提交当事人申请公证、仲裁的证明和公证机构、仲裁机构出具的证明以及查阅人的工作证件。
（六）仲裁、诉讼案件的当事人应当提交仲裁机构或者审判机关受理案件的证明和当事人的身份证件；其委托代理人还应当提交委托代理的证明和本人身份证件。
（七）房地产权属争议的当事人应当提交市或者区、县房地部门出具的房地产权属争议认定证明和本人的身份证件；其委托人还应当提交委托书和本人身份证件。
第十条 （特殊登记资料查阅的限制）
凡涉及国家安全、军事等保密的登记资料，必须经国家安全、军事等机关书面同意后，方可提供查阅。
第十一条 （查阅的提供）
对查阅申请符合规定要求的，登记机构应当当即提供查阅；当即提供查阅有困难的，应当向申请人说明理由，并在受理查阅申请之日起5日内提供查阅。无正当理由，不得拒绝提供查阅。
第十二条 （查阅的要求）
查阅登记资料应当在登记机构指定的场所进行。查阅人应当保持登记资料的完好，不得在登记资料上圈点、划线、注字、涂改或者拆页等。
查阅人违反前款规定的，登记机构工作人员应当予以制止和纠正；拒不改正的，可以拒绝提供查阅；造成损失的，查阅人应当承担赔偿责任。
第十三条 （查阅的方式）
登记资料的查阅人可以自行抄录登记信息，也可以委托登记机构复制有关的登记资料。
对复制的登记资料，登记机构应当加盖印鉴；对无原始凭证或者登记册中无信息记载的，登记机构应当出具无登记记录的书面证明。
第十四条 （登记机构的保密责任）
登记机构工作人员应当对原始凭证的内容保密，不得擅自扩大原始凭证的查阅范围。
登记机构工作人员违反前款规定的，登记机构或者上级主管部门应当给予行政处分；给有关当事人造成损失的，由登记机构依法予以赔偿。
第十五条 （查阅人的保密责任）
本规定第七条第（四）、（五）项所列查阅人，应当对查阅的原始凭证的内容保密，不得泄露当事人的隐私或者商业秘密。
违反前款规定的，按照有关法律、法规予以处理。
第十六条 （信息记载错误的责任）
因登记机构未及时将原始凭证的有关信息载入登记册或者信息记载有误，给查阅人或者有关当事人造成损失的，由登记机构依法予以赔偿。
第十七条 （查阅费用）
查阅登记资料的收费，按照市物价部门和市财政部门的有关规定执行。
第十八条 （房产总登记和地籍普查以前的资料查阅）
本市房产总登记和地籍普查以前的房地产资料的查阅，按照档案查阅的有关规定执行。
第十九条 （应用解释部门）
上海市房屋土地管理局可以对本规定的具体应用问题进行解释。
第二十条 （施行日期）
本规定自1999年1月1日起施行。



1998年7月29日