“孙志刚事件”之法学家上书
——法学家在法制发展中的作用

陈朝晖*
（浙江万里学院法学院法学院 浙江 宁波 315100）

中文摘要：
法学家阶层的产生和壮大，是一个社会政治昌明，经济繁荣的外在表征和必然结果。回顾法学家在中国和西方的不同历史境遇，除作为上述命题的明证之外，尤能令我辈油然而生“达则兼济天下”之豪情。当代法学家，应当不断突破物欲的羁绊，以其独立精神和理性正义推动法治国进程，同时实现作为一个社会阶层的自我价值。“上书”在古今中外的政治和法制方面都有积极意义，“孙志刚”案件中的法学家上书，为树立法治观念和开拓权利文化发挥了引领和示范作用，是法学家阶层在当代社会舞台上之经典演绎。
关键词：法学家　上书　法治国　权利文化

The jurisconsults’ Submission Caused by the Case of Zhigang-Sun
——The Actions of Jurisconsults in the Development of Law

Zhaohui-Chen
(School of law, Zhejiang Wanli College, Ningbo 315100)
Abstract:
The naissance and growth of jurisconsults’ stratum, is an external token and inevitable outcome of the flourishing politics and the prosperous economic of a society. Reviewing jurist’s different historical circumstances in China and the west, besides regarding as the clear proof of above-mentioned propositions, we rise of itself the lofty sentiments of“to be success and hold concurrently to help the world”. Contemporary jurists, should break through fetters of material desires constantly, promote the process of rule by law with independent spirit and rational justice, and realize themselves as the self-value of a social stratum at the same time. “ Submission” was significant in political and legal system at all times and in all lands. This time, different from the formers, the jurisconsults have played a leading and exemplary role in the establishment of the idea of rule by law and the right culture. It is their classical performance on the contemporary social stage.
Key words: jurisconsult; Submission; rule by law; right culture

如果这是个缤纷的年代，鲜红的血色不知会不会构成不和谐的一抹。一个最最平凡的生命，偶然间注定要成为中国法治化一个里程的表征：因为伴随这个年轻生命陨落的，是饱受争议却实施二十年之久的《城市流浪乞讨人员收容遣送办法》的废止，和《城市生活无着的流浪乞讨人员救助管理办法》的诞生。
2003年3月17日晚，武汉青年孙志刚因为没有暂住证，被广州警方查出。在收容期间，救治站护工指使8名被收治人员对之两度轮番殴打致孙志刚死亡。后来法医鉴定，孙志刚系因背部遭受钝性暴力反复打击，造成大面积软组织损伤致创伤性休克死亡。 (资料来源于互联网“TOM新闻”《孙志刚被伤害致死案：18名罪犯被判刑(附职位)》)因为一张暂住证，一个正值花样年华的生命就这样逝去了，愿他的灵魂得以安息，如果天堂不需要暂住证。
个案的凶手，当然难逃法律的追究。而制度本身，却也难脱其咎，甚至可以说是罪魁祸首。如果设身处地的分析，有些凶手甚至是值得同情的，因为他们也是制度的牺牲品（几名毒打孙志刚的被收容人员，都是曾经受过他人痛打的。救治站每个新来者都要挨打，这似乎已成惯例，名曰“过仓规”，据本文作者所了解，这种“规矩”在类似的封闭性环境比如监狱、看守所和军队都是普遍存在的），而制度缺陷是不可原谅的。
基于此种考虑，三名法学博士以“中国公民”的名义，对收容制度提起违宪审查。5月14日，一份题目为“关于审查《城市流浪乞讨人员收容遣送办法》的建议书”，传真至全国人大常委会法制工作委员会：
“全国人民代表大会常务委员会：
　　《中华人民共和国立法法》第88条第2款规定，全国人大常委会有权撤销同宪法和法律相抵触的行政法规。第90条第2款规定，公民认为行政法规同宪法或法律相抵触的，可以向全国人大常委会书面提出进行审查的建议。
我们作为中华人民共和国公民，认为国务院1982年5月12日颁布的，至今仍在适用的《城市流浪乞讨人员收容遣送办法》，与我国宪法和有关法律相抵触，特向全国人大常委会提出审查《城市流浪乞讨人员收容遣送办法》的建议。”
建议人在落款处签名：中华人民共和国公民：俞江，华中科技大学法学院；腾彪，中国政法大学法学院；许志永，北京邮电大学文法学院。
和一般的公民向人大常委会提出制定、修改法律的建议不同，这份公民建议书非同寻常之处在于，是公民依照《立法法》规定，向全国人大常委会提出对有关法规进行违宪审查的创举。可以说，这份薄薄的公民建议书，以民间形式启动了要求全国人大常委会行使违宪审查权的程序，罕有先例。（资料来源于互联网“TOM新闻”《专家上书建议审查〈收容遣送办法〉》)
5月19日，中国政法大学法学院、中评网和北京市华一律师事务所联合在京召开"收容制度合宪性问题"讨论会。茅于轼，盛洪，贺卫方，马怀德，焦宏昌，萧瀚，何兵等学者分别发表看法。
5月21日，知名学者江平，秦晖，何光沪，沈岿等八位学者对收容遣送制度进行研讨，发表意见。
5月23日，法学家贺卫方（北京大学法学院教授）联合盛洪（山东大学经济研究中心教授、天则经济研究所所长）、沈岿（北京大学法学院副教授）、萧瀚(天则经济研究所法学研究人员)、何海波(国家行政学院法学教师)四位学者再次上书，提请对收容遣送制度启动特别调查程序。这就是广为传播的所谓“法学家上书”。
　　根据《宪法》第41条确认的公民建议权，他们特请全国人大考虑依照宪法授权，组织“特定问题调查委员会”，对孙志刚遇害一案的经过、当前和未来的调查处理情况以及收容遣送制度的实施状况，进行独立、公正和权威的调查。
　　因为我国宪法第71条第1款规定：“全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会认为必要的时候，可以组织关于特定问题的调查委员会，并且根据调查委员会的报告，作出相应的决议。”他们在建议书中指出，因为此事的重大性，特定调查委员会的组织是极为必要的，因为“孙志刚案和类似事例的连续发生，恐怕已不能简单地归罪于恃强凌弱的个人。反省现行制度中可能存在的纵容行凶的漏洞，也并非不是当务之急。孙志刚案曝光以来，连带着对类似事例的关切，民众对当前的收容遣送制度，产生了不少的质疑……公众希望有一个令人信服的调查报告。”
　　在特别调查程序的运作方面，贺卫方等学者指出：调查委员会主要对下列两个重大事项进行调查和研究：有关国家机关调查处理孙志刚案的详细过程和结论；收容遣送制度的实施状况和可能的制度改革。其中，听证方式不妨发挥作用。
专家们建议对收容遣送制度的实施状况和可能的改革方案，适时地召开听证会，听取有关国家机关、社会团体、公民以及专家的意见。对有关国家机关调查处理孙志刚案的情况，可以在发现疑点时召开听证会，进行必要的询问和质询。调查结束以后，调查委员会向全国人大常委会报告调查结果，并向人民群众公开。（资料来源于互联网“TOM新闻”《由大学生孙志刚丧命案看收容：为何屡屡酿悲剧》）

目前, 孙志刚案件的一审已经结束，12名案犯已分别被判刑，20名公安系统、卫生系统、民政系统的相关人员也受到相应的惩处。表面看，此案已经告一段落，对于由此引发的对收容遣送制度这一惨绝人寰的恶法之抨击，也唤起了政界的关注，并催化出积极的反应。6月20日，国务院发布第381号令，《城市生活无着的流浪乞讨人员救助管理办法》自今年8月1日起施行，1982年5月国务院发布的《城市流浪乞讨人员收容遣送办法》同时废止。新办法提出全新的自愿救助原则，取消了强制手段,违宪审查也自然终止。对此，也许已无多着笔墨的必要。然而对于“法学家”上书这一段情节，媒体虽争相报道，然多围绕对收容制度之批判这一主题而展开，并未对事件本身有更多关注。也许在血淋淋的现实面前，对恶法的口诛笔伐是当务之急；然而事过境迁之后，对相关事件的冷静思考，也有充分的必要。本文即从法学家上书这一事件，探讨法学家在法制发展中的作用这一话题。
中国的古代，没有法学家这一社会阶层。甚至可以说没有出现过一位职业法学家。虽然战国时代百家争鸣时期，法家是其中最活跃和最有影响的“四大门派”之一，其法律思想为秦国采用为治国方略并为有秦一朝所贯彻始终（实际上秦朝存续期间也极为短暂：公元前221年—公元前207年），但法家的思想家或政治家，却并不是真正意义上的法学家。他们对政治活动的热衷远胜于研究法的本质与发展规律，甚至对后者漠不关心。他们也是思想者，但他们的法律思想，完全是为政治活动服务的。学界流行的一种观点认为法家提出一整套推行“法治”的理论和方法，甚至认为法家的“法治”理论要比亚里士多德学说更为系统，也比五百多年以后以盖尤斯为首的罗马五大法学家的法律观更为深入（祁建平．《走向健全的法治》．载《人大研究》2001年第6期）。这是对法家思想的一大误解。实际上，法家的“垂法而治”、“以法治国”（“法治”的本意不是“以法”，一字之差，方向大缪。参见：吴春香、陈朝晖．《论企业管理之法治化》[J]．《忻州师范学院学报》．2003（1）60．）中的法，主要指刑和罚，都是强调君主要用刑罚来治国，是一种法律工具主义思想。法家将君主置于法律之上，而不是将法作为最高权威。法家的所谓“刑无等级”，针对的是位高爵显的大臣，与自然法学派之“平等”思想截然不同。而法家的“以刑去刑”学说更是与法治的精神背道而驰。
如果说法家还将法视为一种不可或缺的重要工具，那么随后的两千年中国史上，这个“重要”二字亦可省略了。经历了西汉短暂的“黄老治国”之后，汉武帝“罢黜百家，独尊儒术”的方略一直延续到近代。在这段漫长的历史时期，“学而优则仕”的士大夫阶层，秉承“半部《论语》治天下”的信条，将掌握和诠释儒家经典作为对知识的唯一渴求，而法学（当时所谓“律学”或“刑名之学”）是一个没有多大吸引力的领域，更非可以引以为荣的精深雅致的学问，其地位尤在琴棋书画之下。这样的一个社会存在是不可能出现法学家的，更莫论法学家阶层。纵观任何一部中国法律思想史著作，在沈家本、伍廷芳之前，没有出现一位法学家的大名，乃至不得不借助哲学家和政治家的论述充实这一学科的内容。

在西方，则是另外一种光景：在古代罗马，经历了初始阶段的法藏于官、民不读律之后，法学逐渐成为一门人们普遍感兴趣的学问。早在公元前3世纪中叶，自柯伦康尔斯始，习法之士日渐增多，研法之风日趋浓厚，一个专门以解答法律为荣誉职业的法学家派别随之崛起。耶林指出：“罗马帝国曾三次征服世界，第一次以武力，第二次以宗教，第三次以法律。武力因罗马帝国的灭亡而灭亡，宗教随着人民思想觉悟的提高，科学的发展而缩小影响，惟有法律征服世界是最为持久的征服。”罗马法的发达，法学家功不可没。皇帝依靠法学家的帮助，制定了大量的私法，关键是，与中国统治者“以德配天”的理念和实践不同，罗马皇帝是依靠法学家为自己的权力找到合法的依据。因此，罗马统治者也给与法学家超乎寻常的恩典和荣耀：在奥古斯都时代（Augustus，公元前31——公元前14年），授予若干法学家公开解答法律的特权，他们的意见一致时，便发生法律效力；纵使互有分歧，皇帝也责令裁判官尊重他们的意见参酌判案。公元426年，罗马帝国狄奥多西二世(Theodosius II,408-450)和瓦勒提尼亚努斯三世颁布了《引证法》，重新调整法学家解答法律的特权。规定：五大法学家的著作具有法律效力；各家观点不同时，取决于多数；数同则以伯比尼安的观点为准。这表明法学家在当时受到无比的青睐，罗马法与法学家结下了不解之缘。（李进一．《罗马法学家与罗马法》[J]．《暨南学报》．1997（2）80．）他们编写了主要的罗马法，其中包括《钦定法学阶梯》、《学说汇编》、《查士丁尼法典》和《查士丁尼新律》。这些著作中世纪时期统称为《国法大全》（又译《民法大全》或《罗马法大全》），可称辉耀古今的法学名作，其对后世法学的贡献是不可抹煞的。认为“法学家……得以全面制定他们心爱的私法，因而他们就为皇帝制定了空前卑鄙的国家法。”（马克思、恩格斯．《马克思恩格斯全集》(第19卷)[M]．333．）是以革命家的视角评价法学家的作为，难脱偏颇之嫌。
优帝一世（也译：查士丁尼，作者注）编纂法律的目的，在于复兴罗马法，以挽救奴隶社会的衰落局面。然而他并未如愿以偿。他去世以后，东罗马帝国战乱不已，基督教盛行，罗马法更趋衰落，寺院法的势力压倒了罗马法；加上封建割据，出现了行会制，阻止了法律的统一和施行。所以在优帝以后，罗马法失去了旧时的光彩，（周??．《罗马法原论》[M]．北京：商务印书馆1994年第一版，第80页．）作为一个统一国家的法律制度，随着帝国的衰落而日趋势微；作为一种法学思想或理念，也因此而沉寂了几个世纪。
然而具有强大生命力的罗马法是不甘沉寂的。欧洲的法律研究于十字军东征时期复兴。十字军东征所代表的，乃是与军事胜利无大关系的经济机会。然而，这种以东方贸易增长为代表的机会，若无法律和制度的体制保障就难以利用。必须有这类体制才可容许共同集资投入大规模海上和陆上事业，保证已筹集必要资本的商人能有受到保护的市场，并为如何将来自东方的货物交换成来自西方的货物作出规定。经济基础对法律上层建筑提出的这一要求，客观上需要法学研究的智力支持。充分体现商品经济特色的罗马法“老干发新枝”也就成为大势所趋。
罗马法复兴(Recovery of Roman Law)运动通常从1088年意大利法学家伊尔内留斯创办波隆那大学（也译作波伦亚）法学院起算，该大学成为罗马法复兴的发源地。1136年德意志皇帝罗退尔二世在南意大利战争中发现了《学说汇编》的原稿，而且是查士丁尼本人使用过的抄本。这引起了意大利研究罗马法的兴趣，掀起了“复兴”罗马法的热潮，促使已经发展成熟了的法律改革运动蓬勃开展起来。欧洲各国大学纷纷开设罗马法课程，学生毕业后从事法律职业，就把他们从大学里辛勤学来的罗马法运用于实践，于是便形成了一种日益增长的社会力量，这就是恩格斯所说的“法学家等级”。随着法学家等级的形成、壮大，到15、16世纪，一场以法律罗马化为标志的法律统一运动席卷了欧洲大陆。法学家们满怀激情的投身于罗马法的研究、注释和传播，进而投身于法典的编撰，推动了法律的改革和进步。（王卫国．《论法学家的人格》[J]．《民主与法制》．1998（1）34．）西方社会是盛产法学家的社会，这不是吹嘘，而是历史和现实。
步入工业革命时代，经济基础对法律上层建筑提出更高的要求——从传统的农业社会法向近现代工业社会法转轨，即实现法律的现代化。这个科学理性大张的历程，离不开法学家的创造性劳动。法学家乃法律现代化之大脑，没有法学家的参与，法律的科学化理性化运动只能是自发的、低水准的，而法律的现代化这样自觉的、高水平的科学化、理性化的运动则无以萌生。正是格老秀斯的《战争与和平法》，为在理性基础上建立现代法律打下了基石；理性法学、规范法学等法学流派为法律的形式和价值科学化、合理化提供了分析工具和原则；即使在伊斯兰法系，法律学者也被公认为是“国家和社会的伊斯兰设计师”。（周永坤．《法学家与法律现代化》[J]．《法律科学》．1994（4）3-4．）
在现当代，法学家的在社会舞台上依然饰演着重要的角色。上世纪70年代，法国便将修改民法典的重任委托给著名法学家让•卡邦尼亚平。世界贸易组织（WTO）的建立，其思路最初来源于美国乔治城大学法律中心的约翰·杰克逊（John Jackson）教授《改革关贸总协定制度》的研究论文（王贵国．《世界贸易组织法》[M]．北京：法律出版社2003年第一版，第18页．）。

而在中国，则是到了近现代，随着封建统治和礼教日趋势微，加之内忧外患催生的变革之风，方才涌现出沈家本、伍廷芳等真正意义上的法学家，之可谓乱世出英雄者也。他们主持的修律运动在当时达到了比较高的立法水平，但随着清廷的覆灭，他们在立法上取得的成就也自然被历史的洪流吞噬大半。伍廷芳后来追随国父在国民政府任职，但是在那个烽烟四起的战乱年代，仍然难以贯彻他的法制思想。国父孙中山先生作为伟大的政治家的同时，也是一位杰出的法学家，先生的“三民主义”和“五权宪法”，堪称中国法治思想的巅峰；一部几被遗忘的《民权初步》，今天看来乃是开创权利文化的经典之作。只是革命家耀眼的光环，多少遮掩了先生作为法学家的成就。先生经过多年执著的追求和艰苦的努力，也终于为实现其治国方略和宪政思想奠定了坚实的基础：1925年国父北上之时，南方国民政府根基已稳，北方的张作霖、冯玉祥亦表拥戴，一个全国统一、人民富足的场景似乎指日可待。只可惜天不假年，我们的民族也不得不承受更多的苦难。
虽然毕生理想付诸东流，但毕竟还能思想，还能著述，也是不幸中的万幸了。相比之下，更多的法学家甚至连思想的权利都没有。建国以后一句“打倒旧法统”，就消灭了几乎所有那个时代的法学家的学术生命。如今我国的英美法研究仍然十分薄弱，因为50年的断层是无法弥补的。当年的法学家有几位至今还健在，但他们已经是百岁左右的老人了。他们中有人仍在孤寂与落寞中重拾生命的余辉，然而更多的是麻木的笑看生命的流逝。
即使成长在红旗下的法学家，仍然无奈的在政治的洪流下重复着老一辈法学家的多舛命运。本文作者所识的罗俊明教授，当年北京大学张友渔先生的研究生，将20余年的青春岁月奉献给我国的中小学教育事业，1987年才从事法学高等教育；赵子寅教授，上世纪60年代毕业于北京政法学院（现中国政法大学），担任十余年中学语文教师，之后才进入高等学府讲授法学；王友金研究员，北京政法学院首届毕业生，出于对法学的执著和热忱而于1961年远走香港……这是个体的悲剧，更是时代的悲哀！因为当时的中国无论是社会形态、组织架构、文化心理仍然是具有很强封建色彩的。从行政管理的角度而言，管理者不希望将自己的权力置于法律的监控和规范之下；从经济运行方面出发，计划经济体制不需要法律的调节和保障。因此在当时的大气候之下，法律存在的空间十分狭小。在泛政治化、泛道德化的荒唐岁月中，法学家的命运自难免踯躅于强权恶手之下。
中国 亚洲开发银行


中华人民共和国与亚洲开发银行开发信贷协定


（山西扶贫项目）
（签订日期１９９６年６月７日 生效日期１９９６年６月７日信贷号２８３４ＣＨＡ）
　　中华人民共和国（下称借款人）与国际开发协会（下称协会）于１９９６年６月７日签订本协定。
　　鉴于：（Ａ）借款人对本协定附件２所提及项目的可行性和优先性表示满意，已请求协会就该项目提供资助；
　　（Ｂ）本项目将由本协定１．０２节（９）段所定义的山西，在借款人的协助下进行实施，作为协助的一部分，借款人将把本协定提供的信贷资金用于山西；及
　　鉴于特别是以上文为基础，协会同意按照本协定和协会与山西在同一天签订的项目协定规定的条款和条件向借款人提供本信贷。
　　为此，本协定的缔约双方现协议如下：

　　第一条　通则；定义
　　１．０１节　１９８５年１月１日实施的《国际开发协会开发信贷协定通则》（下称《通则》），在作如下修改后，构成本协定整体的一部分。
　　（ａ）删除３．０２节最后一句。
　　（ｂ）５．０１节第二句修改如下：“除非协会和借款人同意，不能就下列情况提款：（ａ）费用发生在任何非世行成员国领土内，或采购的货物或提供的服务来自于非世行成员国领土内；或（ｂ）对个人或实体的任何支付，或进口的货物，经协会了解属于联合国安理会根据联合国宪章第七章所作出的一项决定中所禁止的支付或进口的货物”。
　　１．０２节　除上下文另有要求者外，本协定若干词汇与《通则》中所作的解释相同，而下列新增词汇则具有以下定义：
　　（ａ）“农加工分贷款”系指山西信贷资金中用于农加工子项目的一笔资金。
　　（ｂ）“农加工子项目”系指使用农加工分贷款资金的，项目Ｈ（１）部分中所限定的一个具体项目。
　　（ｃ）“畜牧子项目”系指由山西使用本信贷资金进行采购的货物实施Ｇ（１）部分所限定的具体项目。
　　（ｄ）“吕梁”系指山西吕梁地区。
　　（ｅ）“项目协定”系指与本协定同一天签订的协会与山西之间的协定，该协定可随时修改。其条款包括附属在项目协定中的所有附件及补充协议。
　　（ｆ）“移民行动计划”系指由山西扶贫项目办于１９９５年７月２５日为此项目移民内容所作的移民计划。
　　（ｇ）“山西”系指借款国的山西省。
　　（ｈ）“专用帐户”系指本协定２．０２节（ｂ）部分所提及的帐户。
　　（ｉ）“妇联”系指借款国全国妇联组织下的吕梁或运城地区妇联（视情形而定）。
　　（ｊ）“妇联分贷款”系指山西所借信贷或拟借信贷款，通过妇联用在妇联子项目上的那部分贷款资金。
　　（ｋ）“妇联子项目”系指使用妇联分贷款资金实施的包含在项目Ⅰ（１）部分的一个具体项目。
　　（ｌ）“运城”系指山西运城地区。

　　第二条　信贷
　　２．０１节　协会同意按照本信贷协定所规定或提及的条款和条件，向借款人提供一笔以多种货币计算的总额相当于六千七百三十万个特别提款权（ＳＤＲ６７，３００，０００）的信贷。
　　２．０２节　（ａ）本信贷金额可根据本协定附件１的规定从信贷帐户中提取，用于支付已经发生的（或如协会同意，也可用于支付将要发生的）本项目所需要的，并应由本信贷资金支付的货物和服务的合理费用。
　　（ｂ）为了实现本项目，借款人应按照协会所满意的条款和条件，包括适当防止抵消、没收或扣押，在一个协会可以接受的金融机构开设并保持一个美元专用帐户。该专用帐户中款项的存入和支取均应按照本协定附件３的规定办理。
　　２．０３节　截止日期应为２００２年１２月３１日，或由协会另行规定更晚的日期。对于更晚的日期，协会应及时通知借款人。
　　２．０４节　（ａ）对尚未提取的信贷本金，借款人应按协会每年６月３０日确定的，不超过百分之零点五（百分之一的二分之一）的年率，按时向协会交付承诺费。
　　（ｂ）承诺费应：（ｉ）从信贷协定签字六十天之日（即发生日）起算，直到款项由借款人从信贷帐户上提取或款项被注销日为止：及（ｉｉ）按发生日前的一个６月３０日确定的年率或按上述（ａ）段规定随时确定的其它年率计算。每年６月３０日确定的年率将适用于本协定２．０６节规定的该年的下一次付款日。
　　（ｃ）承诺费应：（ｉ）在协会合理要求的地方交付；（ｉｉ）在交付上不受借款人施加的或借款人领土内的任何规定的限制；及（ｉｉｉ）根据《通则》第４．０２节为本协定选定货币，或按该条款随时指定或选定的其它一种或几种合格的货币交付。
　　２．０５节　对已提取而尚未偿还的信贷本金，借款人应按百分之零点七五（百分之一的四分之三）的年率，按时向协会交付手续费。
　　２．０６节　承诺费和手续费每半年交付一次，付款日为每年的２月１５日和８月１５日。
　　２．０７节　（ａ）除下列（ｂ）及（ｃ）段的规定外，借款人应自２００６年８月１５日始至２０３１年２月１５日止，每半年分期付款偿还一次信贷本金，付款日为每年２月１５日和８月１５日。在２０１６年２月１５日以前，包括该付款日在内，每期应付本金的百分之一点二五（百分之一又四分之一），此后，每期应付本金的百分之二点五（百分之二又二分之一）。
　　（ｂ）无论何时当（ｉ）协会确定，借款人人均国民生产总值按１９８５年美元不变价格计算，连续５年超过７９０美元时；及（ｉｉ）世行将考虑借款人的偿债信誉足以使用国际复兴开发银行贷款时，在经协会执董会审查、批准，并在执董会对借款人的经济发展情况给予适当考虑后，协会得对上述（ａ）段分期偿还条款进行修改，要求借款人将尚未到期的分期偿还金额每次加一倍偿还，直至本信贷本金全部偿还为止。如借款人有此要求，协会也可变更这一修改办法，只要协会断定，这样的变更不改变因上述还款办法的修改而获得的让渡因素，将上述部分或全部增加每期分期偿还金额的办法，改为由借款人对已提取而未偿还的信贷本金部分，按与协会商定的年率交付利息的办法。
　　（ｃ）如果，在根据上述（ｂ）段规定对条款进行修改后的任何时候，协会确定借款人的经济情况严重恶化，如借款人有此要求，协会可对偿还条款再作修改，使之与上述（ａ）段中所列的分期偿还时间表一致。
　　２．０８节　根据《通则》第４．０２节的要求，兹确定美利坚合众国的货币为规定的货币。

　　第三条　项目的执行
　　３．０１节　（ａ）借款人申明对为实现本协定附件２中规定的项目目标所作的承诺，为此，借款人除履行本开发信贷协定所规定的任何其它义务外，还将促使山西根据项目协定的规定，履行既定的一切义务，并采取或促使采取包括提供必要的或适当的能使山西履行这些义务的资金、设施、服务和其它资源的一切行动，而不应采取或不许可采取任何妨碍或干扰履行其义务的行为。
　　（ｂ）借款人应按照如下主要条件将此笔信贷资金提供给山西：
　　（ｉ）所提供的本金应：（Ａ）与所提取的并以特别提款权表示的货币或几种货币的价值相等（在从信贷帐户提款的提款日或各个提款日确定）；和（Ｂ）由借款人以美元收回，其数额应与上述分段落（Ａ）所指的数额相等（在还款日或各个还款日确定）。
　　（ｉｉ）借款人应在二十（２０）年的时间内（含七年宽限期）从山西收回本节（ｂ）（ｉ）（Ｂ）段提及的本金。
　　（ｉｉｉ）借款人应对本节（ｂ）（ｉ）（Ｂ）段规定的本金的已提取尚未偿还的部分按３．５％的年率收取利息。
　　３．０２节　除非协会另行同意，凡本项目所需的并将由本信贷资金支付的货物、工程、咨询服务的采购，均应按照项目协定附件１的规定办理。
　　３．０３节　借款人和协会兹同意山西应按照项目协定２．０３节的规定，履行《通则》９．０３、９．０４、９．０５、９．０６、９．０７和９．０８节规定的义务（分别关于保险、货物和服务的使用、计划和日程表、记录和报告、维修和征地等）。

　　第四条　财务约文
　　４．０１节　（ａ）对于所有根据费用报表从信贷帐户中提取的支出，
　　借款人应：
　　（ｉ）根据健全的会计惯例，保持或促使保持能反映这类支出的记录和帐目；
　　（ｉｉ）确保所有能证明上述支出的记录（合同、订单、发票、帐单、收据及其它文件）在协会收到从信贷帐户提取的最后一笔款项的那一财年的审计报告之后至少保留一年；及
　　（ｉｉｉ）使协会的代表能检查这些记录。
　　（ｂ）借款人应：
　　（ｉ）由协会可以接受的独立的审计师，按照一贯运用的适当的审计原则，对本节（ａ）（ｉ）段提及的以及专用帐户的每一财政年度的各种记录和帐目进行审计；
　　（ｉｉ）尽快，但在任何情况下不得晚于上一财政年度结束后六个月内，向协会提交由上述审计师所作的其范围及详细程度符合协会合理要求的审计报告的证明件，包括上述审计师对于此报告财年期间提交的费用报表，连同准备报表时涉及到的程序及内部控制是否能用来为相应的提款提供证据的独立意见书；及
　　（ｉｉｉ）向协会提交协会随时合理要求的涉及上述记录、帐目及审计的其它材料。

　　第五条　协会的补救措施
　　５．０１节　根据《通则》６．０２节（ｈ）段规定，增加以下事项：
　　（ａ）山西未能根据项目协定的规定履行其应尽的任何一项义务。
　　（ｂ）由于本开发信贷协定签字后发生的事件，造成一种特殊的情况，使山西不能按照项目协定的规定履行其义务。
　　５．０２节　根据《通则》７．０１节（ｄ）段规定，增加以下事项，即：本协定５．０１节（ａ）段规定的情况发生并在协会向借款人就该情况发出通知后持续存在达六十（６０）天之久。

　　第六条　生效日期；终止
　　６．０１节　在通则１２．０１节（ｂ）段含义范围内，特规定将下列补充情况写入送交协会的一份或数份法律意见书内，即项目协定已得到山西的批准或核准，其条款对山西具有法律约束力。
　　６．０２节　兹确定本协定签字后９０天为《通则》第１２．０４节所规定的日期。
　　６．０３节　本协定５．０２节的条款将于下列二个日期中较早的日期停止和终止：开发信贷协定终止之日或本协定签字日之后二十年之日。

　　第七条　借款人的代表；地址
　　７．０１节　根据《通则》１１．０３节的规定，借款人的财政部部长被指定为借款人的代表。
　　７．０２节　根据《通则》１１．０１节的规定，兹确定如下地址：
　　借款人方面：
　　中华人民共和国　北京　三里河　１００８２０
　　财政部
　　电报挂号：北京　ＦＩＮＡＮＭＩＮ
　　电传号：２２４８６　ＭＦＰＲＣ　ＣＮ

　　协会方面：
　　美利坚合众国　华盛顿（哥伦比亚特区）２０４３３
　　西北区　Ｈ街　１８１８号
　　国际开发协会
　　电报挂号：　ＩＮＤＥＶＡＳ
　　Ｗａｓｈｉｎｇｔｏｎ，Ｄ．Ｃ．
　　电传号：２４８４２３　（ＭＣＩ）或６４１４５（ＭＣＩ）
　　本协定的缔约双方，通过其各自正式授权的代表，于本协定开始提到的日期，在美利坚合众国哥伦比亚特区，以各自的名义在本协定上签字，以昭信守。

　　　　中华人民共和国　　　　　　　　　　国际开发协会
　　　　　　授权代表　　　　　　　　东亚和太平洋地区副行长
　　　　　　（签字）　　　　　　　　　　　　（签字）
　　　　　　李道豫　　　　　　　　　　　拉塞尔·奇塔姆

　附件１：　　　　　　　　信贷资金的提取

　　１．下表列举由本信贷资金资助的分项类别，分配给每一类别的信贷金额以及给予每一类别提供资助的分项支出的百分比：

　　　　　类　别　　　　　　　　　分配的信　　　　　　　　提供资金占
　　　　　　　　　　　　　　　　　　贷金额　　　　　　　　　支出的百分
　　　　　　　　　　　　　　　　　（以等值特　　　　　　　比（％）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　别提款权表示）
（１）除项目Ｅ部分外的所有土建工程　２４，２００，０００　　５０％
（２）除项目Ｇ和Ｉ部分外的所有货物　２２，８００，０００　　１００％的国外支出
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　１００％的国内支出
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（出厂价）及７５％
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的国内采购的其
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　它货物的国内支出
（３）该项目Ｅ部分水土保持活动　　　　６，４００，０００　　６０％
（４）该项目Ｆ部分经济林活动　　　　　６，１００，０００　　４０％
（５）该项目Ｇ部分（畜牧）货物和
　　　　工程　　　　　　　　　　　　　６，１００，０００　　８０％
（６）该项目Ｉ部分（妇联）货物、
　　　　工程和培训　　　　　　　　　　　　２００，０００　　５０％
（７）除项目Ｉ部分外的咨询专家服务、
　　　　培训和考察　　　　　　　　　　１，５００，０００　１００％
　　　　　　　　　　　　　　　　　　－－－－－－－－－－
　总计　　　　　　　　　　　　　　　６７，３００，０００
　　　　　　　　　　　　　　　　　　＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝

　　２．本附件中所使用的：
　　（ａ）“国外支出”系指以借款人以外的任何国家的货币支付的、在借款人以外的任何国家领土内提供的货物或服务的支出；及
　　（ｂ）“当地支出”系指以借款人的货币所支付的费用或在借款人领土内所提供的货物或服务的支出；
　　（ｃ）“水土保持活动”系指大坝建设、修梯田和造林；及
　　（ｄ）“经济林活动”系指种植、整地和幼苗供应。
　　３．尽管有上述第１段的规定，但不得就本协定签订日前的费用支出提款。但在１９９５年８月１日至协定签订日之间支付的总额不超过６，７３０，０００个特别提款权的费用除外。
　　４．协会可能要求根据费用报表从信贷帐户中提款支付：（ａ）每项合同金额少于２５０，０００等值美元的货物，（ｂ）每项合同金额少于１，０００，０００等值美元的工程，（ｃ）授予公司的、每项合同金额少于１００，０００等值美元的咨询服务，（ｄ）授予个人的、每项合同金额少于５０，０００等值美元的咨询服务，及（ｅ）按协会指定并通知借款人的条款和条件支付的培训和考察。

　附件２：　　　　　　　　　　项目说明

　　本项目的目标是，通过改造灌溉系统，提高农村公路等级，建设人畜饮水工程，开发土地，扩大畜牧养殖业，发展经济林，扩大初级农产品加工能力，帮助借款人减轻运城和吕梁地区最贫困县的贫困。
　　本项目由下述各部分构成，但为了达到上述目标，可通过借款人和协会的协商，随时对其进行修改：
　Ａ部分：运城灌溉系统
　　（１）在运城地区黄河沿岸建设一个提水站及其附属建筑物，提供一个浮船泵站。
　　（２）改善和扩大运城灌溉系统，包括泵站、渠道及相关建筑物的改造和建设。
　Ｂ部分：运城河滩涂开发
　　开发运城黄河沿岸滩涂，包括：
　　（１）安装管井和相关的电气化设施，平整土地，改善农村公路，建设运河；
　　（２）改造和建设鱼塘，建设鱼卵孵化所，建立一个养鱼农民协会，以便于市场信息的交流，进行技术咨询和实施应用性研究；及
　　（３）通过建设一个森林保护带和观察设施，在待开发滩涂地区开发一个自然保护区。

　Ｃ部分：农村供水
　　在吕梁和运城建立乡村供水工程，包括建设深井提水系统，引水工程以及家庭蓄水池。

　Ｄ部分：农村公路
　　改善吕梁和运城的农村公路。
　Ｅ部分：吕梁水土保持
　　在吕梁小流域实施一个水土保持工程，包括建设淤地坝，机修缓坡梯田，在陡坡和荒地造林。

　Ｆ部分：经济林
　　（１）在吕梁和运城建立干鲜果树种植场，包括土地平整，改善种苗站和提供种苗。
　　（２）在吕梁和运城实施一项经济林研究和培训计划，包括（ａ）建立一套培植实验室和相关设施、种苗站和储备设施，（ｂ）实施土壤、苗木、水和虫的管理，（ｃ）为农民及推广人员提供培训，以及（ｄ）提供所需的设备。

　Ｇ部分：畜牧
　　（１）通过按信贷方式向吕梁和运城农民提供牲畜和设备，为畜牧企业发展项目提供支持。
　　（２）在吕梁和运城实施一项计划，包括提供车辆、设备、公牛和宣传品，建设和改进有关设施，开发研究课题，对山西农民和有关人员提供培训，以改善兽医和人工授精服务，加强畜牧管理方面的研究及培训。

　Ｈ部分：农加工
　　（１）通过对吕梁和运城挑选的企业家的特定项目提供贷款，发展并扩大其农加工经营业务。
　　（２）开发和实施一项计划，帮助本附件Ｈ（１）段所指的企业家加强企业的组织、管理和经营。

　Ｉ部分：妇联
　　（１）通过对吕梁和运城低收入家庭妇女的特定项目提供贷款，建立家庭畜牧生产企业。
　　（２）在吕梁通过妇联实施一项培训计划，帮助妇女发展和管理家庭畜牧生产活动，包括提供其所需的材料和设备。
　Ｊ部分：项目管理和机构开发
　　（１）实施一项旨在加强山西省、地级项目办项目管理的计划，包括提供由此所需的设备、车辆、设施、考察及培训。
　　（２）为改善吕梁和运城的推广服务，实施一项培训计划，包括提供由此所需的设备、车辆和设施。
　　本项目预计于２００１年１２月３１日完成。

　附件３：　　　　　　　　　　专用帐户

　　１．本附件所使用的：
　　（ａ）“合格类别”系指本协定附件１第１段表格中列举的类别（１）、（２）、（３）、（４）、（５）、（６）、（７）；
　　（ｂ）“合格支出”系指根据本协定附件１的规定，本项目所需的并将由本信贷不断分配给合格类别的资金支付的货物和服务的合理费用支出；及
　　（ｃ）“核定分配额”一词系指根据本附件３（ａ）段的规定从信贷帐户中提取并存入专用帐户的相当于８，０００，０００等值美元的金额，但除非协会另行同意，否则在从信贷帐户的提款总额加上协会根据各自《通则》５．０２节的规定作出的特别承诺的未支出余额达到或超过１５，０００，０００个特别提款权之前，该核定分配额应限定在５，０００，０００等值美元之内。
　　２．专用帐户的支付，应全部用于本附件规定的合格支出。
　　３．在协会收到令其满意的证据表明专用帐户已按要求正式开设后，“核定分配额”的提取及以后为补充专用帐户而进行的提款，应按下述安排进行：
　　（ａ）关于“核定分配额”的提取，借款人应为一笔或数笔总额不超过“核定分配额”的存款向协会提出一次或数次的申请。协会应根据这些申请，代表借款人从信贷帐户中提取借款人申请的一笔或数笔金额并存入专用帐户中。
　　（ｂ）（ｉ）关于专用帐户的补充，借款人应按照协会所确定的间隔时间，向协会提出补充专用帐户的申请。
　　（ｉｉ）借款人在提出申请前或当时，应按照本附件第４段关于支付或回补支付申请的规定，向协会提交所需的文件及其它证明资料。协会应根据每一次这类申请，代表借款人，将其已申请并经上述文件及其它证据证明应为专用帐户合格支出的金额，从信贷帐户中提取并存入专用帐户。
　　所有这类存款都应由协会按照相应的类别及其各自的等值金额，从信贷帐户中提取，其类别及金额应由上述文件及其它证明证实是正当的。
　　４．借款人应在协会合理要求的时间，就专用帐户的每一笔支付向协会提供表明该项支付完全为合格支出的这类文件及其它证明。
　　５．尽管有本附件第３段的规定，在下述任一情况出现时，均不应要求协会继续向专用帐户存款：
　　（ａ）当协会在任何时候确定，根据《通则》第５条和本协定２．０２节（ａ）段规定，借款人应直接从信贷帐户中继续提取所有款项时；
　　（ｂ）如果借款人没能在本协定４．０１节（ｂ）（ｉｉ）段规定的时间内向协会提交该节要求提供的任何有关专用帐户的记录和帐目的审计报告；
　　（ｃ）如果在任何时候，协会通知借款人，将根据《通则》６．０２节的规定全部或部分停止借款人从信贷帐户中提款的权利；或
　　（ｄ）当分配给合格类别的未提取的信贷总额，减去协会根据《通则》５．０２节的规定而就本项目所作的任何尚未支付的特别承诺的金额，等于“核定分配额”的两倍时。
　　此后，从信贷帐户中提取分配到合格类别的信贷资金的未提取部分的余额，均应按照协会给借款人的通知中所规定的程序办理。这种继续提取，只能在协会已经满意地认为，截至通知之日，专用帐户中的存款余额将被用来支付一切合格支出以后才能进行。
　　６．（ａ）如果协会在任何时候确定，任何一笔从专用帐户中所作的支付：（ｉ）根据本附件第２段的规定，在用途上或数额上是不合格的；或（ｉｉ）不能由提供给协会的证明材料证明为合格支出；借款人应在收到协会的通知后：（Ａ）向协会提供其要求的补充证据；或（Ｂ）往专用帐户中存款，（或如协会提出此类要求时，向协会退款），其金额相当于该笔不合格支出或不能证明为合格支付的全部或部分金额。除非协会另行同意，在借款人提供此类证明材料，或进行上述存款或退款前，协会不应继续向专用帐户中存款。
　　（ｂ）如协会在任何时候确定，在专用帐户中的任何数量的余额，将不需支付以后的合格支出时，借款人在接到协会的通知后，应及时向协会退回该笔余额。
　　（ｃ）借款人可在通知协会后，向协会退回全部或任何部分存在专用帐户中的资金。
　　（ｄ）根据本附件第６段（ａ）、（ｂ）及（ｃ）款的规定，退回给协会的资金应记入信贷帐户的贷方，以供以后提款或根据本协定的有关规定，包括《通则》的规定，予以注销。