著作权侵权精神损害赔偿的归责原则

严 莹


摘要：有关著作权的精神损害赔偿问题我国相关法律没有做出明确规定，首先要解决其归责原则的问题。著作权精神损害赔偿中的归责原则主要适用过错责任原则，对于争议较大的无过错责任原则可以做适当的限制，以全面平衡各方利益。
关键词：著作权 精神损害赔偿 归责原则

The Doctrine of Liability Fixation in Spirit Damage Compensation for Copyright Violation
Abstract: There are not clear prescribe in our laws about spirit damage compensation for copyright violation. The first, we should resolve the doctrine of liability fixation. The doctrine of liability for faults is general applied in spirit damage compensation for copyright violation, the no-fault liability should be limited properly in order to balance each behalf.
Key words: copyright; spirit damage compensation; doctrine of liability fixation



著作权具有强烈的人身属性，对著作权侵权行为能否造成精神损害，能否要求精神损害赔偿问题，我国相关法律并没有作出明确具体的规定。本文在对著作权侵权精神损害赔偿的理论和实践进行分析的基础上，着重对确定著作权精神损害赔偿的归责原则提出一点建议，以期促进对权利人精神权利的保护。

一、明确著作权精神损害赔偿迫在眉睫
精神损害赔偿是民事主体因其人身权利或特定财产权利受到不法侵害，使其遭受精神痛苦或其人格利益和身份利益受到损害时，要求侵害人通过财产赔偿等方法对其进行救济和保护的民事法律制度。精神损害赔偿始于古罗马法时期，在近代资本主义商品经济社会中得以完善，现已形成一种世界通行的民事权利救济制度。它一方面可以使受害人得到心理上的抚慰，消除或抵消因侵权遭受的精神痛苦，弥补其受到的精神利益损失；另一方面，通过对加害人课以一定的物质形式和非物质形式的负担，达到惩罚加害人和教育社会公众的目的。
对侵犯著作权的精神损害赔偿，主要是指侵犯著作权中的发表权、署名权、修改权和保护作品完整权。我国《民法通则》和《著作权法》没有明确规定著作权侵权的精神损害赔偿问题。《著作权法》第46条规定的侵犯著作人身权的民事责任中，虽有“停止侵害、消除影响、赔礼道歉、赔偿损失”等内容，但此处的“赔偿损失”是否包括精神损害赔偿尚不明确。尽管如此，我们还是可以在《民法通则》中找到著作权精神损害赔偿的理论依据。我国《民法通则》第106条规定：“公民、法人由于过错侵害国家的、集体的财产、侵害他人财产、人身的，应当承担民事责任。”从此条可以推定，当著作权中的精神权利受到侵害时，侵害人应当承担民事责任，包括精神损害赔偿责任。《民法通则》第120条确立了我国的精神损害赔偿制度，此条规定：“公民的姓名权、肖像权、名誉权、荣誉权受到侵害的，有权要求停止侵害、恢复名誉、消除影响、赔礼道歉，并可以要求赔偿损失。”此条列举式的规定使我国精神损害赔偿的适用范围甚为狭窄，排除了著作权精神损害赔偿。最高人民法院2001年颁布的《关于确定民事侵权精神损害赔偿责任若干问题的解释》中也没有提及知识产权精神损害赔偿，更别说著作权的精神损害赔偿了。
其实，笔者认为，在司法实践中，对于侵犯著作人身权的问题，有的已经使用了精神损害赔偿对权利人进行保护。如在吴冠中诉被告上海朵云轩、香港永城古玩拍卖有限公司侵害著作权纠纷案中，两被告联合在香港拍卖出售了一幅假冒其署名的画，最高人民法院在答复上海市高级人民法院的请示函中表示：“……赔偿损失的范围和数额，应根据原告因侵权行为受到的物质损失和精神损害的全部实际损失，以及本案的综合情况予以确定。”[1](P159)最后，上海市高级人民法院判令各被告共同赔偿原告损失73000元人民币。[2](P14)这是一起典型的著作权侵权中确定精神损害赔偿的案件，像这样的典型案例在精神文明高度发达的21世纪，的确不胜枚举。然而我们的立法却明显滞后于现实，著作权侵权的相关规定在《著作权法》中有所列举，但是有关侵犯著作人身权能否提起、如何提起精神损害赔偿，我们的法律都没有给大家一个明确的解释。因此，笔者认为应尽快在法律中明确规定著作权精神损害赔偿的内容，但是这涉及到许多理论与技术上的问题，因为精神损害赔偿制度引用于著作权中势必会产生公众利益与私人权利的冲突，这种冲突如何解决也是我们不得不斟酌的难题。在解决这些问题之前有一个急待确定的问题，那就是确定著作权精神损害赔偿的归责原则。

二、著作权侵权精神损害赔偿中一个亟待解决的问题——确定著作权侵权精神损害赔偿的归责原则
正确处理著作权侵权损害赔偿案件,最为关键的问题之一就是要掌握著作权侵权损害赔偿的归责原则。归责原则是民事侵权行为法及其理论的重要核心,也是人民法院审判民事侵权损害赔偿案件的基本准则。在著作权侵权精神损害赔偿法律规定及理论不尽完备的情况下,准确地掌握和发挥其归责原则的功能,尤为重要。
民事侵权归责原则,是指损害事实已经发生,确定侵权人对自己的侵权行为造成的损害是否需要承担民事责任的原则。归责,是指以何种根据使侵权人承担民事责任。即是以侵权人的过错还是以损害结果或是以公平原则作为标准,使侵权人承担民事责任。归责原则不同于赔偿原则,前者解决以何根据承担责任,后者是责任确定后解决怎样进行赔偿问题。
根据我国的民事立法和民法基本理论,民事侵权基本的归责原则是过错责任原则、无过错责任原则和公平责任原则。过错推定原则是过错责任原则的特殊表现。问题的关键是上述归责原则是否适用于著作权精神损害赔偿的纠纷案件, 此种侵权案件是否具有有别于其他侵权案件的独立的新的归责原则。当前在著作权审判实践中及在著作权法律理论研究中,对此没有明确的定论。这关系到我国民法、著作权法的严肃执行,著作权案件的正确处理, 并已成为审判实践中一个亟待研究解决的重要问题。
著作权精神损害赔偿属于著作权侵权的次侵权形式，但它也有自己的归责原则。众所周知，著作权具有民事权利最一般的特征，然而它较物权、债权等一般民事权利确有其特殊性。著作人身权也与民法中一般的人身权有所不同，如发表权是属于著作财产权与著作人身权交错领域里的权能，这些特殊性决定了著作权精神损害赔偿的特殊地位，因此归责原则也应有所不同。

三、过错责任原则及过错推定原则在著作权精神损害赔偿中的适用
（一）过错原则的适用
所谓过错责任，即根据加害行为人主管心理上的故意和过失之有无决定责任之成立。加害行为人有过错，其侵权行为构成侵权责任；加害行为人无过错，其侵权行为并不构成侵权责任。过错责任的作用在于使加害人之侵害行为有可归责性。[3](P169)
过错责任在民事责任中的采用，是人类理性发展的结果，也是对人格尊重的结果。最初，损害赔偿责任的确定，依据加害结果主义原则，即仅依加害人的行为，不论其是否有心理上的故意或过失，使其承担损害赔偿责任。近代民法的三大理论支柱之一，就是过错责任原则，即行为人仅对自己的过错行为承担责任，无过错即无责任。这一点，充分体现于法国民法典、德国民法典和瑞士民法典及其判例之中。而且，在德国民法典明确规定非财产损害赔偿后，其在非财产损害赔偿责任中，均适用过错责任原则。在此意义上，过错责任原则显然可以称为责任构成最重要的依据。虽然在现代民法中，有过错推定责任，但其仍是依据行为人主观心理上的故意或过失判断责任的构成，只不过其提供证据的义务被转换于加害人而已。
过错责任在著作权精神损害赔偿侵权责任中主要适用于以下两个方面：其一，决定一般侵权责任的构成。在此阶段，针对著作权一般侵权行为是否构成侵权责任，均采用过错责任原则，即推定加害行为人是否有违背注意义务的心里状态，被判断的主体只应是加害行为人而非受害人。根据我国现行法的规定，精神损害的侵权行为有两类：一是不法过错侵害他人人格权益等造成精神损害的，二是以违背善良风俗方式加害他人的。这两类侵权行为如果成立侵权责任，必须有侵权行为人的故意或过失。应当注意的是，无论是故意或过失，均可作为这两类行为构成侵权责任的归责性要件。其二，限制精神损害赔偿范围。依据过失相抵原则，在受害人有过失时，可减轻或免除加害人的赔偿责任。此时，考察的是加害人的过失和受害人的过失并对两者进行比较。
过错责任原则要求把过错作为承担赔偿责任的基础,而不是把过错作为确定赔偿范围的依据。如果将过错责任原则作为确定赔偿范围的依据,就不能使受害人的损失完全得到补偿或者使受害人得到不当收入,而不利于保护公民的合法权益。正是由于过错责任原则的这种地位和作用,才使侵权损害赔偿责任具有补偿受害人损失,惩罚侵权行为人违法行为这种双重性质。
适用过错责任原则,应当把握以下要点:
１、赔偿责任的构成要件是四个,即行为的违法性、损害事实的客观存在、违法行为与损害事实之间的因果关系以及行为人的主观过错。这四个要件缺一不可。
２、在一般情况下,应当把过错作为侵权行为人承担民事赔偿责任的根据,而不是作为确定赔偿范围的根据。刑法中的罪过程度可能决定量刑的高低;民法中的过错程度一般不作为确定赔偿责任的根据。只有在某些过失案件中,区分重大过失和一般过失,才对是否承担赔偿责任具有意义。
３、当过错出现在几个当事人之间时,侵权行为人一般只对自己的过错行为承担赔偿责任。具有共同过错的共同侵权行为人对外共同承担连带赔偿责任,对内则按各自的过错按比例分担责任。如著作权人对造成的损害具有故意或重大过失而侵权行为人无过错的(此种案例几乎没有),行为人不承担赔偿责任;混合过错中双方当事人各有过错,侵权人只对自己的过错负责,对因受害人的过错造成的损失不承担赔偿责任(这种案例也极少)。
４、举证责任由受害人负担。例如,甲侵犯乙的著作人身权，造成乙的精神利益受到损害，使乙不能完全支配自己对作品的身份利益, 乙作为受害人, 应在提起诉讼时, 向人民法院提供证据加以证明。人民法院可依职权原则调查证据。在受害人举不出证据或证据不足,人民法院又采集不到充分的证据证明受害人主张的事实时,应当依法驳回原告的诉讼请求。但应当注意在一定条件下过错推定原则的适用, 不能将应由侵权行为人负担的举证责任(即举证责任倒置)由受害人承担, 从而导致错误的裁判。
5、构成侵害著作人身权的过错，既可以由故意构成，也可以由过失构成。当判断侵害著作人身权的过失时，应当先确定侵权人应当承担的是何种注意义务。对于出版单位的编辑、出版、发行人员，应承担善良管理人的注意义务，以其客观轻过失，为过失的标准。对于一般主体，应当承担与处理自己的事务为同一注意，对其主观轻过失，应承担民事责任。对于重大过失，则应承担侵权责任。在主观上没有任何过错的，不承担侵权责任。[4](P916)
（二）过错推定制度在著作权精神损害赔偿中的适用
过错推定责任原则,又称过失推定责任原则,“是指若原告能证明其所受的损害是由被告所致,而被告不能证明自己没有过错,法律上就应推定被告有过错并应负民事责任”。[5]（P570）在侵权行为法理论上,有学者认为该原则是独立于过错责任原则之外的一种归责原则。但通说是将其归入在过错责任原则中,因此笔者采用通说,将其纳入在过错责任原则下论述。该原则的实质就是,在诉讼当中,只要受害人能够证明损害事实、违法行为和三者之间存在因果关系,如果加害人不能证明对于该损害的发生自己没有过错,那么则推定加害人对于损害行为的发生具有过错,并应承担相应的责任。该原则与过错责任原则的根本区别,在于举证责任在倒置:即在过错责任原则下,由受害人证明加害人的过错,“谁主张,谁举证”;而在过错推定责任原则下,则由加害人证明自己无过错。“举证责任倒置表面上是提供证据责任的倒置,实际上是就某种事实负有证明其存在或不存在的责任的倒置,是证明责任在当事人间如何分配的问题”。[6]
适用过错推定原则的意义,在于使受害人处于较为有利的地位,切实地保护著作权人的合法权益,加重侵权人的责任,有效地制裁侵权行为,促进社会的安定团结和市场经济良好秩序的形成。适用过错推定原则,从损害事实中推定侵权行为人有过错,就使受害人免除了举证责任而处于有利的地位,而侵权行为人则因担负举证责任而加重了责任,因而更有利于保护著作权人的合法权益。
在适用过错推定原则的时候,应当注意以下几点:
１、著作人身权侵权损害事实已经表明了行为人违反了著作权等有关法律对其特殊的注意要求或者是对一般人的注意要求,因而无须再加以证明。在著作权领域中,法律、法规等都对相关从业者就有关著作权的行为进行了具体规范,这些规范可认为是对不特定著作权义务主体应负注意义务的要求;
２、要认真考虑实施侵权行为时的环境与相关的因素,考察行为人具有过错的可能性;
３、要认真听取、分析侵权人的答辩理由,因为他的答辩属于举证的范围,要切实地考察答辩所依据的事实。

四、无过错责任原则在著作权精神损害赔偿适用中的法律限制
无过错责任原则与过错责任原则是完全不同的一种归责原则,它是在法律有特别规定情况下的一种严格责任。即以已经发生的损害结果为价值判断标准,由无过错的行为人承担民事责任的归责原则。民法通则第106条第3款规定:“没有过错,但法律规定应当承担民事责任的,应承担民事责任。”这是我国民事立法对无过错责任原则的法律化、条文化,也为人民法院审判侵权纠纷案时提供了适用无过错责任原则的准绳。
适用无过错责任原则并不是行为人均无过错，在有些情况下,也可从损害事实中推定其主观故意或者过失。法律确认无过错责任原则,一是规定其过错不用证明,二是规定即使无过错也要承担赔偿责任。无过错责任的构成,无须主观过错这个要件。正因如此,法律对适用该原则规定了严格的条件。适用无过错责任原则的举证责任同样由侵权行为人承担,实行举证责任倒置,但行为人所要证明的并不是自己无过错,而是受害人的故意是致害的原因,这也是无过错责任原则与过错推定原则的一个重要区别。侵权行为人如能证明损害是由受害人的故意引起的,则不负赔偿责任。
天津市政府


批转市技术监督局拟订的《天津市工业产品生产许可证管理办法》的通知
天津市政府



各区、县人民政府，各委、局，各直属单位：
市人民政府领导同志同意市技术监督局拟订的《天津市工业产品生产许可证管理办法》，现转发给你们，望遵照执行。

天津市工业产品生产许可证管理办法
第一条 为了加强对工业产品质量的管理、监督，严禁已实施发证而未取得生产许可证的产品（以下简称无证产品）的生产和经销，整顿发证的混乱现象，特制定本办法。
第二条 凡实施工业产品生产许可证的产品，企业必须取得生产许可证才具有生产该产品的资格。对于国家计划产品，应按国家计划组织生产，严禁生产和经销无证产品。
第三条 天津市工业产品生产许可证的工作，由天津市工业产品生产许可证办公室（以下简称市许可证办公室）统一领导，组织协调，实施管理、监督和查处。
第四条 国家审定的重要工业产品，由全国许可证办公室下达发证产品计划目录，由国家归口发证部门按国家有关规定实施。
第五条 国家已规定的专业检验机构（计量器具检定、药品检验、食品卫生检验及检疫，动植物及其产品检疫，锅炉及压力容器安全监督检验，进出口商品检验和船舶，主要船用设备及材料、集装箱的船舶规范检验），按国家已有的有关法律、规定独立实施发证工作，并在市许可证办
公室备案。与其他发证工作出现重复交叉的矛盾时，由市许可证办公室负责协调，以减轻企业负担。
第六条 对国家发证产品的管理、监督，各职能部门按以下职责范围，分工负责。
（一）天津市许可证办公室的职责：
1．督促、检查国务院、国家技术监督局关于生产许可证的条例和有关规定在我市的贯彻实施；
2．统一管理、组织协调我市各行业、部门生产许可证工作，对各行业、部门的生产许可证办公室进行业务指导和检查；
3．根据国家发证产品计划目录，明确我市的产品归口管理部门；
4．对我市的产品归口管理部门和企业主管部门的工作进行组织协调；
5．向全国许可证办公室推荐我市符合承担检测发证产品条件的检验机构；
6．参加国家发证部门组织的审查工作，有重点地参加、检查我市产品归口管理部门组织的预审工作，接受国家发证部门的委托，实施生产许可证的检查与评审；
7．实行许可证工作例会制度，交流、汇报、协调、布置、总结工作；
8．对已取证产品汇总名单，纳入我市技术监督局下达的《受检产品目录》进行监督检验；
9．对生产、经销、储运各环节的无证产品组织查处；
10．及时向有关领导部门报告工作、反映情况和提出建议，处理我市有关许可证的争议事项，根据需要出具有关证明；
11．颁发临时生产许可证书。
（二）市产品归口管理部门的职责：
1．及时传达贯彻有关发证产品的文件规定，按国家产品归口管理部门和市许可证办公室的要求进行许可证摸底、申报工作，组织评审组，会同企业主管部门实施我市的发证审查工作；
2．向市许可证办公室报告工作计划、进度、总结和统计资料；
3．积极参加市许可证办公室组织的监督查处等工作。
（三）市企业主管部门的职责：
1．通知、督促本系统企业按照规定程序申报工业产品许可证；
2．根据发证产品目录对所属企业作出全面规划安排，对有条件的企业进行指导，帮助其申报取证，对企业申报资格签署意见；
3．参加发证审查，对已取证企业加强质量管理；
4．对无证产品进行自查监督，停止其生产和销售；
5．积极配合市许可证办公室组织的监督、查处工作。
（四）各区、县技术监督局的职责：
1．宣传、贯彻国家和市有关生产许可证的条例、管理办法和有关规定；
2．对本地区获证产品进行日常管理和监督；
3．负责对生产和经销无证产品的查处。
第七条 建立天津市工业产品市级生产许可证制度。凡市许可证办公室公布实施市级生产许可证产品的企业，须取得市级生产许可证，才具有生产该产品的资格。市级生产许可证的发证工作要与本市的计划经济及产业政策相结合，要与我市各综合职能部门的管理要求密切配合。
第八条 对市级发证产品的管理、监督，各职能部门按以下职责范围，分工负责。
（一）市许可证办公室的职责：
1．审定由各企业主管部门提出产品归口管理部门审核汇总的发证产品计划，下达我市发证产品目录；
2．根据宏观调控的需要，提出具体产品的发证管理办法，确定产品归口管理部门，审批产品归口管理部门制定的实施细则、考核办法及收费办法；
3．对发证检验机构，在已有的天津市质量监督检验所、站的基础上审查认可，对市质检所、站不能覆盖的产品，根据发证需要，参考产品归口管理部门的建议，审定发证检验单位；
4．参加、指导对重点企业的审查，组织对审查工作质量的抽查，组织评审委员会对上报的审查意见进行审定；
5．根据监督检查情况，对不符合要求的已取证产品，暂停使用许可证书及标记或注销其许可证书；
6．对生产、经销、储运各环节的无证产品组织查处；
7．建立我市审查人员队伍，培训审查人员，对考核合格者发给许可证审查员证书，对违反工作纪律的审查人员，收回证书，取消许可证审查员资格；
8．公布取证产品目录及生产企业名录，向各有关部门通报发证情况，指导经营和消费；
9．检查各产品归口管理部门及检验单位的收费执行情况。
（二）市归口管理部门的职责：
1．审核、汇总企业主管部门提出的发证产品计划，提出本行业发证产品计划，报市许可证办公室审批；
2．根据市许可证办公室制定的管理办法，按产品类别（或产品）制订发证产品的实施细则、考核办法和收费办法，报市许可证办公室审批后执行；
3．对能够承担发证产品的检验单位提出建议，报市许可证办公室审定；
4．聘请专家组织评审，会同主管部门，实施发证审查并收费；
5．对申报取证的产品进行评审后，报市许可证办公室审定批准；
6．向市许可证办公室报告工作计划、进度、总结和统计资料；
7．积极参加市许可证办公室组织的监督、查处工作；
8．承办市许可证办公室下达的各项任务。
（三）市企业主管部门应设立本部门的许可证办公室（或设专人负责），其职责是：
1．提出本部门发证产品计划，送交产品归口部门审核、汇总；
2．汇总本部门应取证企业名单，向市许可证办公室及产品归口管理部门（或区、县技术监督局许可证办公室）报告；
3．根据发证产品目录对所属企业作出全面规划安排，对有条件的企业进行指导，帮助其申报取证，对企业申报资格签署意见；
4．参加发证审查，对已取证企业加强质量管理；
5．对无证产品进行自查监督，停止其生产和销售；
6．积极配合市许可证办公室组织的监督、查处工作。
（四）各区、县技术监督局应设许可证办公室（或设专人负责），其职责是：
1．根据市许可证办公室下达的任务，对本地区发证产品（生产、经销）实施管理、监督；
2．向市许可证办公室报告工作计划、进度、总结和统计资料；
3．负责对生产和经销无证产品的查处。
第九条 实施市级生产许可证的产品，一旦出现与国家发证产品目录重复的情况，随即纳入国家的统一管理。
第十条 取得天津市市级生产许可证必须具备的基本条件是：
（一）必须持有工商行政管理部门核发的营业执照；
（二）产品质量必须达到现行标准或有关法规文件的规定；
（三）产品必须具有按规定程序批准的正确、完整的图纸或技术文件；
（四）企业必须具备保证该产品质量的生产设备、工艺装备和计量与检验测试手段；
（五）企业必须有一支足以保证产品质量和进行正常生产的专业技术人员、熟练技术工人及计量和检验人员队伍，并能严格按照图纸、生产工艺和技术标准进行生产、试验和检测；
（六）产品生产过程必须建立有效的质量控制。
第十一条 生产许可证的申报与审批程序是：属国家发证的，按国家已有规定执行；属市发证的，根据具体产品不同，在该产品的管理办法及实施细则中确定。
第十二条 市级发证产品的申请书、证书，由市许可证办公室统一印制编号，通过产品归口管理部门（或区、县技术监督局许可证办公室）颁发许可证。标记为：
津ＸＫ ××——×××——××××
－－－ －－ －－－ －－－－
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜－证书序号
｜ ｜ ｜－产品编号
｜ ｜－产品归口管理部门编号
｜－天津市许可证标记
（××××年×月～××××年×月）
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜
｜－有效期

根据产品的不同特点，有效期定为三至五年。取证后在产
品、包装或说明书上标明。
第十三条 申请生产许可证的企业，应缴纳生产许可证申报检查费用，由产品归口管理部门（或区、县技术监督局许可证办公室）收取。产品归口管理部门制订具体发证产品收费办法报市许可证办公室审批。
（一）收费原则：尽量减少企业负担，收费单位不盈利；
（二）收费项目统一规定为：工本费、审查费、登报费、产品检验费（由检验单位收取）；
（三）所收费用中登报费的全部及工本费、审查费的20％由产品归口管理部门（或区、县技术监督局许可证办公室）上交市许可证办公室，作为印刷申请书、证书、检查、审定、登报公布等费用。
第十四条 本办法发布实施之前已结束发证工作的项目，各发证管理部门应向市许可证办公室汇报备案。自本办法发布施行后，我市各行业、部门、单位不得擅自进行同种性质、不同名目的重复发证。
第十五条 本管理办法由市许可证办公室负责解释。有关发证、监督及查处的具体管理办法，由市许可证办公室制订发布。
第十六条 本办法自批准之日起施行。



1990年10月8日